信用社案件防控工作计划及措施

目录/提纲：……
一、工作目标
二、组织领导
（一）成立案件防控治理工作领导小组：
三、工作步骤及时间安排
（一）2013年案件防控工作安排
四、工作措施
（一）强化组织领导，明确案防责任
二是进一步明确各岗位案件防控工作职责
（二）树立“人本意识”，推进合规建设
（三）认真落实“十三条意见”，确保执行的质量和效果
（四）强化执行力度
二是全面抓好各项内控制度、操作规范的执行三是落实案件责任追究制
（五）落实员工行为失范监察制度，认真排查岗位人员异常行为
五、工作要求
（一）统一思想，提高认识
（二）结合实际，认真落实
（三）收集资料，做好总结
……
信用社案件防控工作计划及措施　　

《省联社办公室关于印发全省农村信用社2013年案防和安保工作要点的通知》（黔农信办发〔2013〕105号），《通知》明确了2013年案防工作抓机制、排风险、强内控、保安全的总思想，继续保持案件零发案的总目标，以及排查风险、强化机制的总任务，确定了突出信贷、财务、不良资产“三个条线”的自律检查、重要环节的合规检查、重要岗位的风险排查、技防非现场检查和强化风险_、内部监督检查、案防责任追究、协调联动、应急处置、培训教育六项机制。根据银监会和省联社及市联社有关案件防控治理工作要求，结合我社案件防控治理工作实际, 制定2013年案件防控治理工作计划如下:　　

一、工作目标　　

通过深入开展案件隐患排查，使我社案件防控意识全面增强，案件防范措施更加有力，内控执行水
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略566字，正式会员可完整阅读）……　
稳定环境，促进全市农村信用社系统安全持续健康发展。　　

（一）2013年案件防控工作安排　　

1.组织开展阶段（1月1日至3月31日）认真贯彻落实银监会及省、市联社有关文件要求，认真完成案件防控自查自纠工作，制定具体实施计划。　　

2.自查阶段（4月1日至5月31日），开展案件防控深度排查，包括组织机构建立、制度健全、学习记录、家访活动、专项教育、整改措施及进度等环节。并结合实际适时召开案件分析会，分析问题成因和探讨解决办法。　　

3.开展“回头看”深度排查阶段（　6月1日　至　6月30日　）积极开展自查自纠工作，认真学习各项规章制度，检查内控制度执行是否到位等方面情况。　　

4.整改落实阶段（　9月1日　至10月30日）针对上级检查过程中发现的违规违纪问题，积极制定整改措施，落实整改意见。　　

5.分析总结、提高阶段（　11月1日　至　12月10日　）对案件防控工作进行总结，研究和分析我社内部管理和内控制度执行情况，找出工作中存在的问题和薄弱环节，进一步增强防范、识别和控制风险的能力，提高经营管理水平。　　

四、工作措施 　　

（一）强化组织领导，明确案防责任。为确保案防工作责任的落实，一是成立案件防控工作领导小组，负责案件防范和督导；二是进一步明确各岗位案件防控工作职责。　　

（二）树立“人本意识”，推进合规建设。继续抓好员工思想教育，将风险防范思想教育与信合文化建设紧密结合起来，树立全员防范风险意识。一是督促员工认真学习，不断提高职业素质和职业道德水准；二是继续参与联社组织的典型案例警示教育学习，做到与形势教育相结合、与法规和制度学习相结合、与业务基础知识培训相结合；三是积极参与市联社开展的“合规”教育活动；四是经常关心员工疾苦，有效改善工作环境，合理安排轮岗、换岗、休假，减轻工作压力；五是围绕改革、发展、管理三条主线，将合规建设与案件防控相结合，将合规建设与完善内控管理相结合，将合规建设与实施流程再造相结合，提高合规建设成效。　　

（三）认真落实“十三条意见”，确保执行的质量和效果。把落实银监会防范操作风险“十三条意见”作为进一步夯实案防工作基础和加强内控管理的重要举措，加强领导，创新方法，强化责任，确保内控和案防制度执行的质量和效果。　　

（四）强化执行力度。一是提高制度执行力度，强化依法合规经营意识，建立精细化操作流程，采取有效措施加大制度的执行力；二是全面抓好各项内控制度、操作规范的执行；三是落实案件责任追究制。　　

（五）落实员工行为失范监察制度，认真排查岗位人员异常行为。一是落实员工行为失范监察制度，明确对涉嫌黄赌毒、参与经商办企业、大额资金炒股和买彩票、参与高利贷和非法集资、交友混乱和经常出入高档消费场所等行为失范的内部报告程序和鼓励员工监督与举报。二是加强对员工异常行为的排查，把员工异常行为排查作为日常工作纳入常态化管理， ……（未完，全文共2499字，当前仅显示1588字，请阅读下面提示信息。收藏《信用社案件防控工作计划及措施》）