论文：人力资本、技术进步与长期经济增长

目录/提纲：……
一、前言
二、基本模型
（一）模型假设
（二）人力资本投资、创新和生产
三、劳动者的人力资本投资
（一）各种情况下劳动者的总收益
（二）劳动者的行为选择
四、企业家的创新行为
（一）企业家不进行创新
（二）企业家进行创新
（三）企业家的创新行为选择
五、长期经济增长的实现
（一）由技术进步推动的长期经济增长
（二）长期经济增长的影响因素
（三）技术进步方式与长期经济增长
六、经验研究
七、研究结论
……
论文：人力资本、技术进步与长期经济增长

摘要：企业家的创新行为以劳动者的人力资本投资为前提，而劳动者的人力资本投资又以企业家的创新行为为条件，由此企业家和劳动者的行为选择构成了两个纳什均衡。如果创新效率δ和人力资本投资效率足够大，那么，在生产效率损失参数的一个值域内，创新和人力资本投资将分别成为企业家和劳动者的理性选择。企业家的广义创新活动带来了技术进步和生产模式的不断更新，这些前后相继的新旧生产模式的生产曲线的包络线就构成了长期经济增长的路径。发展中国家依靠技术模仿可以充分发挥“后发优势”而实现短期高速经济增长，但是这种增长难以维持。发展中国家要想通过“蛙跳”模式实现对发达国家的经济赶超就必须依靠技术创新。通过连续的广义创新活动将技术模仿和技术创新结合起来，才是技术落后的发展中国家实现长期高速经济增长的最佳策略。
关键词：人力资本；创新；技术进步；经济增长

技术进步是现代经济增长的_决定因素。技术落后的发展中国家实现技术进步的途径有两种，即技术创新和技术引进，它们都要以一定的人力资本为基础。人力资本的形成是投资的结果，劳动者的人力资本投资决策决定于生产的组织形式和机器设备状况，也就是决定于现实生产的技术水平。因此，人力资本与技术进步就构成了一个循环。一方面，较高的人力资本投资可以促进技术进步，而技术水平的提高又激励了人力资本投资，两者的良性循环可以推动经济的长期增长。相反，人力资本与技术进步的恶性循环也可以使经济陷入停滞陷阱。所以，研究人力资本与技术进步的相互影响，探讨长期经济增长的决定因素和实现路径，将有利于我国寻求经济的又好又快发展。

一、前言
长期以来，很多经验研究表明，人力资本对经济增长具有重要的正向影响。传统理论认为，人力资本的作用分为两个方面：一是作为生产要素
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略1202字，正式会员可完整阅读）……　
[11]。正是基于上述研究，本文将分析技术进步与人力资本的相互作用，以此来探讨技术进步的决定因素，从而进一步认识我国实现长期经济增长的方法和路径。
本文研究借鉴了Acemoglu（1996，2002）、Rome（1990）和Lucas（1988，2004）对技术进步的分析[7][12][13][1][14]。但是，与他们的研究不同，本文不仅强调了人力资本对技术进步的决定作用，而且还考虑到技术进步对人力资本的反向影响，由此将两者的相互作用结合起来研究长期经济增长的实现。所以，本文假设人力资本投资是发生在技术进步之后，并且企业家将根据自己对劳动者人力资本投资决策的预期做出创新决策。通过这种假设，本文要回答的问题是：第一，在创新型经济建设过程中，技术进步与人力资本的作用机制是什么？第二，为什么少数地区和国家同时具有高人力资本水平、高技术水平和高速经济增长？第三，为了实现经济赶超，发展中国家的最佳技术进步策略是什么？第四，为什么一些新兴工业国家在短期内实现了经济的快速增长而后期增长乏力？全文结构安排如下：第二部分是建立研究模型，第三部分是分析技术进步过程中劳动者的人力资本投资决策，第四部分是分析企业家的创新行为，第五部分是分析长期经济增长的决定因素和实现路径，第六部分是经验研究，第七部分是研究结论。

二、基本模型
技术进步的实现需要不断创新[这里的创新是指广义的创新，以区别于狭义的技术创新。借鉴熊皮特的分析，创新是指新产品的引进、已有产品的质量改进、新生产方法的采用或者是建立新的生产组织形式等等，创新的结果就是技术进步。因此，广义的创新活动包括了技术创新和技术引进这两种技术进步途径。]。创新的行为主体不仅是指狭义的企业家，任何具有创新行为的经济个体、单位和组织都可以称为企业家（靳卫东，2008）[15]。在此，为了简化分析，本文假设创新是企业家的个体行为，而人力资本的投资主体是劳动者。因此，通过分析以上两个行为主体的创新和投资活动就可以探讨技术进步和人力资本的相互作用。
（一）模型假设
假设社会中只有一个劳动者和一个企业家，两者都具有无限生命期，并且都是风险中性，他们共同来生产单一的产品，生产是由一个规模报酬不变的函数来决定，生产过程中不存在资本积累和人口增长。假设劳动力市场是完善的，所以劳动力与相应资本品的匹配是无成本的。另外，假设除了经济收益以外人力资本投资没有其它收益，并且不同人力资本之间不能完全替代。这样，假定生产函数为：
0＜＜1
其中，A代表生产技术水平，K代表生产中所使用的资本量，L代表劳动力数量，h代表人力资本水平，α是一个不变参数。为了简化分析，将K和L标准化为1，那么生产函数可以为：

技术进步是创新的结果，假设创新函数为[在此，创新函数的设定借鉴了Rome（1990）的研究[13]，创新被设定为资本投入k和现有知识存量A0的函数。]：
其中，ΔA是技术水平的变化，k是资本投资数量[在创新函数中，企业家的创新投入只体现为资本投资，k是指他的资本投资比例。由于企业家的资本总量K被标准化为1，所以创新投资额（k·K）就等于k。]，A0是初始技术水平，δ是创新效率参数。δ的大小反映了企业家的创新效率，它决定于创新的制度环境、组织形式和企业家的创新特性等因素。
在创新发生以后，为了适应新的生产技术，劳动者将对人力资本进行投资。借鉴Lucas（2004）的分析[14]，假设劳动者的人力资本增长是时间投入和已有人力资本存量的函数，则人力资本函数为：

其中，Δh代表人力资本的增加，（1-u）代表劳动者对人力资本的时间投入[劳动者的人力资本投资只体现为时间投入。如果u是指劳动者对生产的时间投入比例，那么（1-u）就是他对人力资本的时间投入比例。由于劳动者的时间总量L被标准化为1，所以人力资本的时间投入为（1-u）·L =（1-u）。]，h代表人力资本存量，ε是人力资本投资效率参数。ε反映了人力资本投资的效率，它决定于教育质量、公共政策和人力资本投资环境等因素。
（二）人力资本投资、创新和生产
企业家的创新活动改变了生产的技术水平，新的生产技术需要新型人力资本与之相匹配。新型人力资本的形成是劳动者进行投资的结果，由于人力资本的投资途径包括在职培训和“干中学”等，所以劳动者对新型人力资本的投资必然发生在创新活动之后。这样，整个生产过程就被分为了三个阶段，假设三个阶段的时间长度相等，那么：
1.生产的第一阶段
设定劳动者的人力资本水平为h0。企业家进行创新活动，他的创新投资为k而剩余资本量（1-k）被用于生产过程。那么，生产会沿用原有技术和原有人力资本来进行，所以，

此时，技术变化为：

2.生产的第二阶段
这时，新技术已经在生产中使用，所以劳动者开始投资于新型人力资本。由于劳动者对生产和人力资本的时间投入分别为u和（1-u），所以生产函数为：

此时，劳动者的人力资本变化为：

其中，λ代表效率损失参数，它反映了人力资本与生产技术不匹配所引致的生产效率损失，也可以说是由于不同人力资本之间的不完全替代性所造成的效率损失。这是因为，此时新型人力资本尚未形成，采用新技术的生产过程仍然沿用原有的人力资本，致使生产效率较低，甚至低于原有生产模式，即λ＞（1+δk）[Caselli和Coleman（2006）研究认为，当具有不同人力资本水平的劳动力之间不能完全替代时，高技术水平国家使用高等人力资本水平劳动力的效率大于较低技术水平国家，而较低技术水平国家使用低等人力资本水平劳动力的效率要大于高技术水平国家[2]。所以，本文假设原有人力资本与新技术不匹配所引致的生产效率损失较大，即λ＞（1+δk）。]。
另外，At是指创新活动所产生的新技术水平，即：

3.在生产的第三阶段
这时，新型人力资本已经形成，所以生产函数为：

其中，H代表新的人力资本存量，即：

由此可见，在三个阶段上生产效率是不同的，企业家和劳动者的收益也各有不同，这形成了他们分别进行创新活动和人力资本投资的不同激励。

三、劳动者的人力资本投资
新型人力资本的形成是劳动者进行人力资本投资的结果，而劳动者的人力资本投资决策将取决于预期投资收益大小。由于技术进步是决定于企业家的创新行为，劳动者只是生产技 ……（未完，全文共18773字，当前仅显示3377字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：人力资本、技术进步与长期经济增长》）