论文：自愿出口限制（VER）、配额分配与企业倾销行为

目录/提纲：……
一、引言
二、VER、配额分配与企业倾销行为——理论分析模型
三、VER、配额分配对企业倾销行为的影响：几点讨论
（一）VER与企业倾销动机
（三）VER预期、过度生产与倾销的连锁反应机制
（四）配额分配方式对企业生产的影响
四、中国签署《纺织品谅解备忘录》和修订配额分配方式的实际意义
（一）后配额时代中国政府解决纺织品贸易摩擦的努力
（二）签署《中欧、中美谅解备忘录》的实际意义
（三）纺织品配额分配方式修订的实际意义
五、简短总结及政策建议
……
论文：自愿出口限制（VER）、配额分配与企业倾销行为
——兼论中国签署《纺织品谅解备忘录》和修订配额分配方式的意义

摘要：本文放松了配额完全按出口实绩无偿配额的假设，分析了政府留存一定比例配额进行招标情况下，VER预期、配额分配对企业倾销行为的影响。研究结果表明：存在VER预期时，企业有倾销动机；政府把按出口实绩无偿分配与留存一定比例配额向企业招标配额分配方式，可以起到抑制企业盲目扩张生产的作用，进而降低企业倾销的可能。中欧、中美《纺织品谅解备忘录》的签署稳定了企业对实施VER的预期，从而VER与中国纺织企业倾销的“多米诺骨牌效应”并不存在，另外，配额分配方式的改变对防止企业倾销、盲目扩大生产有着积极的意义。
关键词：自愿出口限制VER 配额 倾销
一、引言
自愿出口限制（Voluntary E*ports Restraint，简称VER）是进口国政府与出口国政府安排的、对后者所出口的一种或一种以上产品的数量加以限制的措施（克莱门斯，1987）。严格说来，自愿出口限制是由出口国单方面采取和执行的数量限制措施，称它为“自愿”，是指出口国具有取消或修改限制措施的正式权利，但是一般情况下，实行自愿出口限制都是由于进口国施加了压力的结果。
1956年，美、日签署了历史上第一份VER协议，日本承诺自愿限制对美棉纺织品出口。“自愿出口限制”本质上是一种变相的进口配额。其后的二三十年
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略950字，正式会员可完整阅读）……　
。如果企业时期0的生产量为，那么如果时期1出口国实施VER，则第个企业无偿分配到的配额量为[ 令（），随改变而变化（的大小取决于政府的决策，假设它是外生变量）。]。假设企业参加配额竞标（政府严令禁止配额买卖）所能获取的配额与其产量成简单线性关系（为一常数，）[ 企业产量越大，说明企业规模越大，实力越强，从而竞标或购买配额的数量就会越大。是因为企业竞标获得的配额如果超过其产量，在不允许配额交易的情况下，就意味着资源浪费。若企业没有参加配额竞标，则]。另外，企业获得数量的配额所需成本[ 成本包括信息搜集成本、配额购买成本等]为。企业在时期0生产时，理性的企业将会综合考虑企业经营环境作出生产决策，如企业时期1受到VER限制的概率，则本期企业的目标利润的函数为：
（1）
公式（1）中：
为时期0的产品价格，为时期1的产品价格，为企业参与配额竞标耗费的成本，代表企业生产成本。
需要说明的是、存在如下关系：[ 这是因为配额是数量限制的一种形式，配额实施后企业能够生产（出口）的数量肯定低于没有配额时的生产水平，即，从而上面的关系成立。]。一般来说，若出口国实施VER，则时期1企业的生产能力存在过剩，过剩量为，若过剩的生产能力不能_转产[ 由于资本的专用性问题，过剩生产能力_转产（成本为零）基本不可能。]，则必然存在额外附加成本（Marchionatti, 1997）。这里不妨假设此额外附加成本与过剩产量之间存在线性关系系数，从而由于过剩生产能力而导致企业成本增加为，从而公式（1）则进一步演化为：
企业利润最大化的一阶条件为：
（3）
公式（3）中，为企业生产的边际成本
需要说明的是，在出口国实施VER后的商品价格，与没有实施VER的价格存在如下关系：[ 这是因为：由于VER往往是进口国为了保护本国某产业而强迫出口国实施的，故而一般来说，配额的数量是小于企业在此前对该市场的出口量，从而对此市场的出口萎缩成为必然，这必将导致进口国市场供给下降，从而产品价格上升，所以有。另外，从实证意义来看，实施VER一般都是针对大宗贸易产品，而且中国又是国际贸易中的“大国”，所以主动配额后，进口国进口价格上升是普遍现象。]。令：，则公式（3）与以下变量存在如下函数关系：

（4）
对公式（4）进行全微分，并整理可得：


（5）
三、VER、配额分配对企业倾销行为的影响：几点讨论
（一）VER与企业倾销动机
在完全竞争的市场条件下，不存在VER时，存在均衡产量，使得。另外，由前面的分析可知，从而有，所以在边际成本处于上升阶段的时候，必然存在，同时，从而。
根据公式（5）：
（1）若且，即企业能对VER实施而产生的过剩生产能力迅速调整（），且企业不参加配额竞标时（）时，公式（3）变为：，可以证明在完全竞争市场结构下，配额租[ 见前一段的分析证明；]，从而，即，此时企业存在倾销行为，企业倾销的动机来自对配额租的追逐。
（2）若或，只要企业产品出口而获得的配额租满足以下条件：，则同样存在，即企业仍然有倾销动机。
综上所述，企业对政府实施VER有预期的情况下，只要配额租，企业就有倾销动机。企业现期倾销，是为了在将来真正实施VER时，能有一个比较大的配额分配基数。可以预期，只要政府无偿按出口业绩分配配额存在（），且配额租大于零，企业倾销难以避免，但是企业倾销的程度可以降低。
（二）VER预期与企业过度生产[ 过度生产（E*cess Capacity）由Marchionatti（1997）提出，存在VER预期的情况下，如果配额按出口实绩分配，则企业现期会倾向于比没有配额时生产更多，而当VER确定实施时，这些生产能力转产需要额外成本，因而是过度生产。]——倾销能力
公式（5）左边第一项的系数肯定大于0，当企业倾销时，存在，此时的系数，故而从公式（5）的第一项系数可以看出：企业的产量受实施VER概率的影响，随着本国政府实施VER的可能性不断增大，企业的理性行为是进一步扩大生产增长率，这将使倾销企业的倾销能力得到加强。
（三）VER预期、过度生产与倾销的连锁反应机制
存在VER预期的情况下，企业为了获得配额租，具有倾销动机。若企业预期政府实施VER的可能性提高，此时企业更倾向于进一步增加生产，从而可能导致新一轮的倾销。此时企业被诉讼反倾销的可能性会进一步加大，同时政府被迫实施VER的可能性也会加大，这又会反过来影响企业初始对VER的预期。故而，VER、过度生产与企业倾销之间存在连锁反应机制（如图1所示）。所以，从减少贸易摩擦的角度来说，稳定或降低VER的实施预期，比真正实施VER对出口国更有意义。

图1：VER预期、生产与倾销的连锁反应

（四）配额分配方式对企业生产的影响
公式（5）的结果显示：的系数，故而随着政府按企业出口业绩无偿分配配额的比重不断增加，即随着增加，企业会扩大生产能力，增加产量。从 ……（未完，全文共7600字，当前仅显示2669字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：自愿出口限制（VER）、配额分配与企业倾销行为》）