银行案件防控工作总结及2016年工作设想

目录/提纲：……
一、组织开展上年度案防工作的自我评估
二、召开案防安保会议部署相关工作
三、开展各季度案件风险排查
四、抓好网点负责人案防职责的落实
五、加强员工教育和行为管理
六、结合案防形势及时作出风险提示
七、明年工作设想
（一）加强基层网点_
（二）狠抓制度执行力
（三）开展案件风险排查
（四）加强员工行为管理
（五）强化员工学习培训
（六）加大监督检查力度
……
2015年度银行案件防控工作总结及2016年工作设想

***银监局：
2015年，全行案件防控工作认真贯彻落实**银监局辖区银行业监管工作会议精神，保持案防高压态势，层层落实案防责任制，加强员工行为_，坚持以资金安全为中心，以强化督促检查，提升制度执行力为重点，稳步推进案件防控各项工作，实现了年内无经济案件、无刑事an件、无重大责任事故、无严重违规违纪问题的“四无”案防工作目标，为全行的改革发展提供了有力保障。现将主要工作情况报告如下，请审议。
一、组织开展上年度案防工作的自我评估
为客观评价2014年度全行案防工作整体成效，进一步提升案防工作质量，按照行内《案件防控工作考评办法（试行）》的要求，及时修改《案件防控工作考评表》中的局部内容，开展2014年度案件防控工作的自我评估。要求参评单位加强组织领导，履行好案件防控的主体责任，认真开展自我评估，如实揭示存在的不足，提出整改措施和下阶段工作安排。各参评
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位高度重视案件风险排查工作，针对信贷资产质量、票据业务、柜台结算以及网络a全管理等关键领域，确定具体的排查风险点及排查要求，着力查找业务办理过程中可能出现的违规操作和管理隐患，发现问题认真做好整改，有效地堵塞了风险漏洞，确保了各项业务的安全运营。
四、抓好网点负责人案防职责的落实
为进一步加强内控建设，规范网点经营和员工从业行为，印发了《关于做好全行2015年案件防控工作的意见》。着重强调营业网点必须严格落实案件防控工作主体责任，网点主要负责人作为第一责任人，要发挥案防日常工作关键作用，切实做到“八个亲自”。要求各级管理单位务必加强日常的检查和督导，将“八个亲自”纳入网点负责人年度工作考评内容，与年度绩效挂钩，确保“八个亲自”落到实处。与此同时，建立年度守法合规述职机制，由各级管理单位组织辖内网点负责人于年底前重点围绕本单位守法合规经营情况、存在问题和改进措施等内容进行述职。
五、加强员工教育和行为管理
结合监管部门的工作部署，印发了《关于开展2015年防范打击非法集资宣传教育活动工作方案》，各单位通过集中学习和专题培训，向员工普及非法集资的相关知识，加强警示教育。组织员工交流讨论，引导员工增强风险防范意识。编写《**银行案件防控知识问答》，拟在完成后下发，作为各单位日常组织员工（含基层网点负责人）案防培训的重要学习资料。组织开展了三次员工行为排查，明确每次的具体排查内容及排查对象，公布举报电话和邮箱等信息，扩大发现问题的收集线索，强调一但发现员工涉嫌参与非法集资的，要按规定及时上报，果断处置，着力降低事件对各方面的影响。从各单位三次排查反馈的结果反映，全行员工八小时内外情况总体良好，暂未发现员工存有参与民间借贷、私售“飞单”等异常行为。
六、结合案防形势及时作出风险提示
为夯实案防安保基础，提醒员工时刻绷紧案防弦，认真梳理查找日常案防及安保基础工作方面的风险点和防范措施，在柜面操作、防范诈骗、安全保卫和员工行为等方面形成了案防日常工作提示警句，下发各营业网点组织员工学习，严格执行。针对今年内网络媒体报道外地发生多起众多储户集体存款丢失的案件，及时研究一些防范关键点，印发《关于进一步加强案件防控工作的通知》，提示各营业网点必须加强个人存款业务风险防范工作，员工要提高警惕，认真履行岗位工作职责，加强日常高息存款风险提示的宣传，切实做好与客户的沟通联系工作，共同防范类似案件发生。
七、明年工作设想
2016年是我行改革发展的关键一年，随着经济增长的减速，产生经营风险的压力将会越来越大，面对严峻的行业竞争环境，全行案件防控工作将会严格落实监管部门的各项工作部署，始终保持高压态势，进一步加强内控风险管理，规范网点经营和员工从业行为，提高制度执行力，确保全年“零”案件目标的实现。
（一）加强基层网点_。要求各基层网点加强业务流程关键点控制，提升后台运营控制力度，实现相互制约的动态监督，督促网点负责人“八个亲自”的落实，引导基层管理人员树立“内控创造价值”的经营观念，加强营业部经理和会计结算督导人员的培训，努力提升其监督能力，有效消除内部控制盲点。
（二）狠抓制度执行力。落实监管部门各项案防举措以及轮岗轮换、强制休假等员工行为_要求，培育员工廉洁从业、诚实守信的职业操守，加大案防建设力度，增强全员案防意识。
（三）开展案件风险排查。重点是网点负责人、客户经理、理财经理等关键岗位员工的排查； ……（未完，全文共2900字，当前仅显示1843字，请阅读下面提示信息。收藏《银行案件防控工作总结及2016年工作设想》）