银行分行案件专项治理工作总结

目录/提纲：……
一、基本情况
（一）成立组织，强化领导
（二）加强人员管理，对案件和风险发生的主体进行了有力_
一是继续坚持学习制度
二是建立联系一线员工制度
三是建立谈话制度，了解员工的思想动态和家庭状况，把人员思想风险消灭在萌芽状态
四是实行日报告制度，强化了对支行行长和部门负责人的有效_
五是强化人员排查制度
六是认真执行岗位交流制度
（三）强化措施，坚决遏制各类案件发生
一是实行了案件专项治理承诺制
三是定期召开案件防范分析例会，市行每季召开一次，各支行每月召开一次
四是实行案件防范排查
六是建立案件防范诫勉和警示制度
七是强化操作风险管理，严防操作风险案件发生
八是加大对责任人的惩处力度，始终保持对违规者严查重处的高压态势
（四）开展主题活动，丰富治理内容
一是制定“两个意见”
二是开展案件防控实践活动
三是积极组织合规文化考试和演讲
（五）强化治理重点，遏制各类案件发生
（六）全面推行违规积分管理，规范员工行为
（七）突出重点治理对象，加大重点行治理力度
二、案件专项治理中存在的问题
（一）对案件和风险防控工作重视不够，对各项措施布置多，落实的较少
（五）网点案件防控工作任重道远
二是个别部门没有严格落实案件防控排查制度或未按时写案件防控排查报告
（六）案件专项治理的专职队伍力量薄弱，不适应当前农业银行全面风险管理的要求
三、……
市分行案件专项治理工作总结

省分行：
二0一五年以来，**市分行认真贯彻落实总、分行_要求和深入开展“强化内控管理、全员防控案件”专项治理活动视频会议精神，坚持标本兼治、综合治理，惩防并举、预防为主的方针，不断深化“文化引领、制度规范、权限制约、责任约束、机器控制、监管保障”内部控制的“六大机制”，切实加强内部控制和案件防控工作，全面提升内控和风险管理水平，有效遏制了各类案件的发生。按照农银办发【2015】1039号文件精神，结合**市分行实际，现将案件专项治理工作总结如下：
一、基本情况
（一）成立组织，强化领导。一是成立了“一把手”为组长的市县两级行案件专项治理活动领导组织，加强对案件专项治理的领导。机关各部室和各支行分别明确一名专职联络员，并确定一名行级领导全过程负责组织协调。二是制订了《**市农行强化内控管理全员防控案件专项治理活动实施方案》，明确了案件专项治理的指导思想、工作重点、工作目标和实施步骤。三是层层召开案件专项治理动员会和推进会，其中市行召开5次，支行召开10次；召开座谈会7次。四是对全行20个部室进行了案件治理分工，做到责任明确，任务到
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防范诫勉和警示制度。对内部管理混乱、基础管理差、存在严重风险隐患，案件形势严峻和案件专项治理工作存在较多问题的行发出风险提示，并对其相关主管进行诫勉谈话。七是强化操作风险管理，严防操作风险案件发生。成立了操作风险管理委员会，为防范操作风险提供了组织保障。制定了本行操作风险管理实施细则。市行按季召开操作风险防范分析例会，提出有针对性的防范措施。八是加大对责任人的惩处力度，始终保持对违规者严查重处的高压态势。除了严格执行已有的规定外，制定了《中国农业银行**市分行关于对重大案件、贷款劣变和高级管理人员严重违法违纪违规实施责任追究的暂行规定》。
（四）开展主题活动，丰富治理内容。为了把案件专项治理活动深入开展下去，我行大胆创新，开展形式多样的主题活动，丰富案件专项治理活动内容。一是制定“两个意见”。配合专项治理活动，我行制订了《中国农业银行**市分行全员合规操作全员防范案件综合治理实施意见》和《中国农业银行**市分行强化内控防范案件精细化管理实施意见》，确立我行全年案件专项治理的具体措施和方法。二是开展案件防控实践活动。结合案件专项治理的要求，开展形式多样的案防活动，并制定了严格而具体的评选标准，到年终给予标兵精神和物质奖励，扎扎实实推进案件专项治理活动。三是积极组织合规文化考试和演讲。四是编发市行案件专项治理简报19期，做到了简报印发及时，内容新颖，观点明确，效果良好。五是走访121个机关企事业单位，广泛征求意见建议，同时重点组织力量走访公检法司和纪检监察部门征询对农行高管人员和一般员工信息。
（五）强化治理重点，遏制各类案件发生。针对当前案件治理的长期性、艰巨性、复杂性，结合省分行制定重点防控的“八类案件”，我行还把制度执行不到位而诱发的案件，内部管理不严引发的案件，道德风险引发的案件，挪用、盗用现金案件，重要岗位人员管理不严引发的案件，领导干部失职渎职案件，商业贿赂案件作为案件专项治理的重点。在专项治理活动中，我们坚持坚持标本兼治，重在治本；坚持惩防并举，重在预防；坚持改革管理并重，重在强化内控；坚持制度建设与制度执行并重，重在制度执行，在不同时段，结合案发趋势突出防控重点，切实把案件控制住，实现了零案发的目标。
（六）全面推行违规积分管理，规范员工行为。我行成立了以一把手为组长的员工违规行为积分管理领导小组，加强对该项工作的组织领导。为全面推行员工违规积分管理，市行及时出台了贯彻落实积分管理办法的实施意见，各单位积极组织全体员工进行认真学习。各支行、各部室都明确专人对本部门本单位的积分管理工作负责，按月上报员工积分情况，使总行出台的积分管理办法在我行及时得以落实，为有效规范全行员工的操作行为奠定了制度基础。止目前，印发《中国农业银行员工违规行为积分管理办法》手册1300余册，发送到每个员工手中，并下发了《中国农业银行**市分行员工违规行为积分管理办法实施意见》，明确了员工违规行为积分上报制度，同时印发了《**市农行员工违规行为积分报告表》，确定了各部门、各网点积分管理人员，并将《中国农业银行员工违规行为积分管理办法》列入案件专项治理学习规划，使合规经营意识在全行得到有效运用。截止10末，无人员积分。
（七）突出重点治理对象，加大重点行治理力度。按照省行案件专项治理实施方案的要求，我行将滑县支行和林州市支行作为重点治理行。采取有针对性的措施进行专项治理。经过重点治理，两个重点治理行的基础管理得到进一步完善，员工合规操作意识进一步增强，违规人员和次数明显减少，同时各项业务指标完成也位居前列。
二、案件专项治理中存在的问题
（一）对案件和风险防控工作重视不够，对各项措施布置多，落实的较少。极个别单位对案件防控工作存在松懈麻痹、侥幸心理。表现对案件和风险防控工作图形式、走过场。
（二）部门自律监管在某一阶段某一项目上不够细致，主要表现在工作底稿签字不及时、监管记录登记内容不全、个别单位对检查出的问题整改不到位等。
（五）网点案件防控工作任重道远。一是部分网点没有更加精细地坚持学习制度，员工对案件防控知识掌握不够牢固；二是个别部门没有严格落 ……（未完，全文共4360字，当前仅显示2202字，请阅读下面提示信息。收藏《银行分行案件专项治理工作总结》）