集团公司工程项目风险管理实施办法

目录/提纲：……
（一）全过程原则：工程项目风险管理工作应涵盖项目履约全过程
（二）重要性原则：重点关注重大风险的管理，对关键环节实施重点把控
（四）成本效益原则：权衡实施成本和预期效益，以适当成本实现对风险的有效管理
（四）项目结束后，对项目风险控制情况进行自我综合评价、总结
（五）项目经理部内部工程项目风险管理具体职责：
（一）负责中国一冶公司风险管理制度体系的建设与完善
（三）督导分、子公司解决红色预警项目
（一）业主信用风险：业主经营状况、业主财务状况等风险
（二）采购风险：物资设备招标采购中存在的风险与现场物资设备管理风险
（三）成本风险：成本超支等导致预计完成利润无法达到计划利润目标的风险
（四）进度风险：工程项目拖期风险
（六）质量风险：发生质量事故风险
（七）安全风险：发生安全生产事故风险
（八）环保风险：发生环境污染和生态破坏事故的风险
（九）预结算风险：预算编制滞后风险、中间结算风险、完工未结算等风险
（十）回款风险：工程顺利推进且进度、质量满足合同要求，但业主未如期付款的风险
（一）蓝色预警：项目出现下列情形之一，即为蓝色预警项目
（二）黄色预警：项目出现下列情形之一，即为黄色预警项目
（三）橙色预警：项目出现下列情形之一，即为橙色预警项目
（四）红色预警：项目出现下列情形之一，即为红色预警项目
一、风险情况说明
（三）风险成因（对风险……
中国一冶集团公司工程项目风险管理实施办法

总则

为进一步加强中国一冶集团有限公司（以下简称中国一冶）公司工程项目风险管理工作，建立规范、有效的工程项目全面风险管理体系，防范和化解工程项目履约过程中的各类风险，控制或降低由各类风险造成的损失，增强抗风险能力，实现工程项目成本、进度、质量、安全等控制目标，依据《工程项目管理制度》等相有关规定，特制定本办法。
第二条 本办法为是中国一冶公司制度体系的第二层级，上一层级制度为《工程项目管理制度》，本办法适用于公司各职能部门（以下无特别说明，简称“各部门”），分公司和项目经理部（以下无特别说明，简称“分公司各单位”）以及全资及控股子公司（以下无特别说明，简称“子公司”）的国内工程项目风险管理，国外工程项目风险管理可结合所在国家（地区）特点参照本办法执行。
第三条 本办法要应对所指的工程项目风险，是指在工程项目履约过程中，各种不确定性因素对实现工程项目控制目标的影响。工程项目风险主要包括：业主信用风险、采购风险、成本风险、进度风险、技术风险、质量风险、安全风险、环保风险、结算风险、回款风险、竣工验收风险、廉政风险等。
第四条 本办法所称所指的工程项目风险管理，主要是指通过对工程项目履约过程中的风险识别、风险评估，掌握工程项目存在的风险、影响程度及发生可能性，从而对工程项目风险实施有效的预防和控制，为实现工程项目的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第五条 工程项目风险管理应遵循以下原则：
（一）全过程原则：工程项目风险管理
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行识别、评估、，并提出切实可行的应对措施；对已发生风险提出切实可行的处置方案项目风险应对方案（见附件1）。
（二）每月向分、子公司所在单位工程主管管理部门上报工程项目履约动态风险表（模板参照见附件2），全面梳理工程项目存在主要风险、影响程度、发生可能性、拟采取措施等，并对项目整体进行风险预警评级；接受分、子公司、集团所在单位及公司的项目检查。
（三）落实拟定的风险防范措施，对措施的有效性进行评估并提出改进方案，接受分、子公司所在单位的预警提示，并执行纠偏。
（四）项目结束后，对项目风险控制情况进行自我综合评价、总结。
（五）项目经理部内部工程项目风险管理具体职责：
1.．项目经理是工程项目风险管理的直接责任人，负责工程项目履约全过程风险管理。根据集团公司工程项目风险管理办法要求，，全面梳理本项目存在主要风险、影响程度、发生可能性、拟采取措施等，并负责各项风险防范措施的落实。；
2.．总工程师负责技术风险、质量风险管理。；
3.．项目施工经理负责进度风险、竣工验收风险管理。；
4.．工程技术部负责技术风险、进度风险管理。；
5.．项目物资部负责材料采购风险、材料现场管理保管风险管理。；
6.．项目经营部负责业主信用风险、结算风险管理。；
7.．项目财务部负责成本风险、回款风险管理。；
8.．项目质量监督站负责质量风险管理。；
9.．项目安全监督站负责安全风险、环保风险管理。；
10.．项目党组织负责人及相有关部门负责廉政风险管理。
第十条 各分、子公司工程项目风险管理职责：
（一）负责本公司单位风险管理制度体系的建设与完善；结合公司工程板块业务特点，制定工程项目风险管理评估标准。
（二）每月收集、整理各项目经理部上报的工程项目履约风险动态表，结合项目实际进展情况，对工程项目风险预警评级进行确认，并填写《公司在建工程项目履约风险等级评价汇总表》（见附件3），并将本公司所有项目风险预警评级确认情况书面上报报送集团公司项目管理部。对工程项目实施过程中的风险进行预警提示，及时提出纠偏指令，实时进行督导检查，跟踪风险事件、影响程度、发生可能性、应对措施的变化。
（三）督导黄色预警项目；，领导组织解决红色预警项目中存在的问题（预警项目具体释义见第六章）。
（四）对工程项目风险管理情况进行检查，接受集团公司的工程项目风险检查；负责工程项目风险后评价。
（五）分、子公司各部门工程项目风险管理具体职责：：工程项目管理部门是项目风险管理的组织部门，对管理层负责，定期向分、子公司所在单位和集团公司管理层汇报工程项目风险管理情况；负责组织工程项目日常风险管理工作；协调推进各职能部门和各项目风险管理工作。；各其他职能部门在其职责范围内对相应类别的风险进行控制。
第十一条 中国一冶公司职能部门工程项目风险管理职责：
（一）负责中国一冶公司风险管理制度体系的建设与完善。
（二）对分、子公司工程项目风险管理具有开展指导、督察、协调等职责工作；检查项目部、分、子公司及项目经理部的项目风险管理工作。
（三）督导分、子公司解决红色预警项目。
（四）在项目评估为红色预警两周内，负责报送经中国一冶审核后的风险应对方案至中冶集团备案。负责组织集团公司内、外部工程项目风险管理交流培训；推广工程项目风险控制成功经验。
（五）中国一冶公司各职能部门工程项目风险管理具体职责：项目管理部是工程项目风险管理的组织部门，对管理层负责，定期向公司管理层汇报工程项目风险管理情况；负责组织工程项目日常风险管理工作；协调推进各职能部门和各项目风险管理工作。；各其他职能部门在其职责范围内对相应类别的风险进行控制。

工程项目风险识别、评估、应对

第十二条 项目经理部应在履约过程中对业主信用风险、采购风险、成本风险、进度风险、技术风险、质量风险、安全风险、环保风险、结算风险、回款风险、竣工验收、廉政风险等进行识别，对风险影响程度及发生可能性进行评估，并提出相应的预防和处置措施。分、子公司应对工程项目结算风险、回款风险等在资源方面提供必要的支持。
第十三条 工程项目履约过程中的主要考虑以下风险及应对措施：
（一）业主信用风险：业主经营状况、业主财务状况等风险。分、子公司应在项目履约过程中持续关注业主经营状况及财务状况，提示提醒督促项目经理部及时收取工程款。
（二）采购风险：物资设备招标采购中存在的风险与现场物资设备管理风险。项目经理部应根据公司中国一冶的有关管理制度及项目管理手册，结合项目实际编制项目采购方案和实施办法并严格执行。
（三）成本风险：成本超支等导致预计完成利润无法达到计划利润目标的风险。项目经理部应严格遵守中国一冶公司成本管理制度的要求，对项目成本、利润进行准确测算，采取有效应对措施，防范项目无法达到计划利润目标的风险。
（四）进度风险：工程项目拖期风险。项目经理部应严格遵守中国一冶公司合同履约相关制度要求组织项目实施，确保进度满足合同要求。
（五）技术风险： 项目经理部应考虑设计文件缺陷、设计变更、设计交底不清等设计风险。项目经理部应要求设计图纸、数据准确，设计变更及时，设计交底明确清晰，确保项目顺利实施。
（六）质量风险：发生质量事故风险。项目经理部应建立质量管理体系，并严格遵守中国一冶公司质量管理相有关制度的要求，防止发生质量事故。
（七）安全风险：发生安全生 ……（未完，全文共16049字，当前仅显示2886字，请阅读下面提示信息。收藏《集团公司工程项目风险管理实施办法》）