银行“合规操作伴我行”实施方案

银行“合规操作伴我行”专项活动方案

分行运管部：

为进一步规范柜台业务操作，堵截操作风险漏洞，减少柜面业务重点事项屡查屡犯问题的发生，确保业务安全、高效运行。根据分行关于开展“奋战60天，合规操作伴我行”专项活动的通知，支行决定7月1日至8月31日期间在柜台开展“奋战60天，合规操作伴我行”专项活动。现将合规操作推进工作实施方案汇报如下：

一、组织领导

为全面推动“奋战60天，合规操作伴我行”专项活动的顺利开展，支行成立本次专项活动的领导小组，负责开展“奋
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次活动，做到有步骤、有计划地开展自查自纠工作，确保活动不走过场，落到实处。结合自身实际情况对“屡查屡犯”的问题进行全面梳理，深入剖析差错成因，采取有效措施。

组织柜台人员根据《“奋战60天，合规操作伴我行”专项活动检查表》内容先进行自查，先自问哪些检查内容自己能百分百做到，哪些内容容易疏忽或做的不到位的；在自查的基础上，请相邻同事进行互查和纠错，特别是针对临时离柜，未锁章、锁屏；输入密码未进行物理遮挡等“屡查屡犯”的问题进行重点检查，并提醒柜员“零容忍”项目，坚决杜绝。对于内容第7条：上传集中处理中心的业务影像资料是否齐全、合规，有效降低网点业务拒绝率，提醒经办柜员勿为了追求速度，而放弃效率，上传前一定仔细审核凭证要素，有无遗漏签章等；复核柜员一定要进行认真审核，严格按照操作规程办理日常结算业务，做到履职尽责。自查期间请柜台人员翻阅各类登记簿书写是否规范（包括社区），发现问题及时纠正；柜台经理在柜员自查的基础上进行复查，记录发现问题及时整改并通报。

对于《“奋战60天，合规操作伴我行”专项活动检查表》中的①②④⑤项，柜台经理每周至少抽一次监控录像对柜台业务操作是否合规开展检查，并收集柜员一些违规操作作为案例进行录像点评，深入剖析差错成因，采取有效整改措施。

3、支行互查阶段（8月1日-8月20日）

通过片区支行互查来检验营业机构自查自纠工作是否落到实处，寻找自查中容易被忽略的盲点。支行在开展与对口机构的互查工作时，确保活动不走过场，落到实处。通过调阅被查机构的监控录像等方式，对柜台日常操作开展检查，对发现不合规的柜台操作进行截屏抓拍，做好汇总检查情况，待互查结束后将检查表及抓拍录像一并上报分行运营管理部。

4、总结提高阶段（8月21日-8月31日）

支行对此次“奋战60天，合规操作伴我行”专项活动进行总结，分析存在的问题和不足，明确下一步的工作打算和有效措施，并于8月31日前将书面总结报告经柜台主管行长签字后 ……（未完，全文共1698字，当前仅显示1080字，请阅读下面提示信息。收藏《银行“合规操作伴我行”实施方案》）