农商银行内控合规考核评价管理办法

目录/提纲：……
（一）负责制定与定期维护内控合规考核评价管理制度与标准
（三）负责出具考核评价结果
（一）内控合规管理工作组织开展情况（40分）
1、制订本行的内控合规管理计划，有效组织辖属支行的内控合规管理
（二）合规检查中违规积分占比（30分）
（三）柜面操作风险预警系统发现违规、差错占比（20分）
（四）报表报送及总行下达相关工作任务完成情况（10分）
……
***农村商业银行股份有限公司内控合规考核评价管理办法

第一章总则
第一条 为健全***农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）的内控合规管理考核评价体系，提高内部控制与风险管理水平，根据《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行内部控制指引》、《银行业金融机构绩效考评监管指引》《***农村商业银行股份有限公司合规风险管理办法》制定本《办法》。
第二条 本《办法》适用于我行所辖各分支机构（以下简称“被考核单位”）。
第三条 总行风险与合规管理部是全行内控合规考核评价的归口管理部门，主要职责包括：
（一） 负责制定与定期维护内控合规考核评价管理制度与标准；
（二） 负责收集汇总各被考核评价单位报送的考核评价资料，并根据各被考核评价单位日常内控合规的管理情况，对各被
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发生违规、差错或被处罚，分别扣减相应分数。
第八条 根据被考核单位履职情况和工作成效，将各个考核项目分为优秀、良好、一般和较差四个级次，分别赋予不同的分值，并根据项目特点减少个别项目等级级次的数量，或者降低个别级次的分值。根据被考核单位的得分，将考核结果分为四个级次：
90分及以上：优秀；
80（含）-90分：良好；
60（含）-80分：一般；
60分以下：较差。
第九条 内控合规考核项目和评分标准如下：
（一）内控合规管理工作组织开展情况（40分）
1.制订本行的内控合规管理计划，有效组织辖属支行的内控合规管理。（5分）
制定内控合规管理计划，内容全面细致，可操作性强的，为优秀，得5分；制定内控合规管理计划，内容不够全面细致，具有可操作性的，为良好，得4分；制定内控合规管理计划，内容不全面细致，无操作性的，为一般，得3分；未制定内控合规管理计划的，为较差，得0分；
信息来源：被考核单位工作计划或内控合规管理计划。
2.监测本行及辖属支行的各项经营管理活动，确保包括管理层在内的所有员工的经营行为遵循法律法规规定和我行合规管理、内部控制要求（5分）
对本支行及辖属支行的各项经营管理活动进行了有效监测，发现风险点并采取有效措施管理风险点，及时报告总行的，为优秀，得5分；对本支行及辖属支行的各项经营管理活动进行了有效监测，发现风险点并报告总行但采取的管理措施有效性不强的，为良好，得4分；对本支行及辖属支行的各项经营管理活动进行了监测，发现风险点但未采取有效措施管理风险点，也未报告总行的，为一般，得3分；未对本支行及辖属支行的各项经营管理活动进行有效监测，或无相关工作记录的，为较差，得0分。
信息来源：被考核单位工作记录和报告。
3. 推动本行风险合规部门履行管理职责，有计划地开展合规检查（15分）。
按计划组织开展合规检查，发现问题并提出了有效改进建议的，为优秀，得15分；按计划组织开展合规检查，发现问题并提出了改进建议但缺乏针对性和有效性的，为良好，得10分；按计划组织开展合规检查，未发现问题的，为一般，得5分；未按计划组织开展合规检查或检查频率未达到规定的，或者无相关工作记录的，为较差，得0分。
信息来源：被考核单位合规检查记录。
4.跟踪内外部检查中发现问题的整改情况，确保已发现问题得到有效整改（10分）。
对检查中发现问题做出有效安排，建立台账进行管理并及时、有效整改，并对相关责任人进行问责的，为优秀，得10分；对检查中发现问题虽做出整改安排，但消极应对或者进展缓慢，未对相关责任人进行问责或者问责不当的，为一般，得5分；对检查中发现问题未做出整改安排，未对相关责任人进行问责或者问责不当的，为较差，得0分。
信息来源：被考核单位相关工作记录和工作报告。
5.有计划地开展内控合规培训和指导， ……（未完，全文共3030字，当前仅显示1530字，请阅读下面提示信息。收藏《农商银行内控合规考核评价管理办法》）