市农村信用社2017年案件防控工作要点

目录/提纲：……
一、强化管理、明确责任，不断推进案件防控长效机制建设
（三）完善案件防控考核评价机制，提高案件防控工作质量
（四）建立案件回头看和回访制度
（五）建立案件防控分析会制度
（六）建立_信息管理库
二是建立违规违纪人员问责库，对全市近三年来受到纪律处分以上人员进行登记
（七）加强内部风险控制和执行力建设，完善、落实监督、后评价和纠改措施
（八）加强IT系统风险控制技术建设和风险数据管理
（十）狠抓重要岗位人员行为管理，加强培训，着力教育员工树立合规意识、风险意识
二、加大对违规违纪和案件的查防力度，提高案防工作的有效性
（一）继续坚持案件防控“第一责任人”原则，层层落实案件防控责任制
（二）加强常态化检查
（三）严厉打击严重违规违纪及违法行为
（四）设置业务条线违规的“高压线”
（五）严格贯彻执行《银行业金融机构案件处置三项制度》
（七）加强思想教育，筑牢案件防控思想防线
三、严密监控、有效处置负面舆情
四、扎实做好安全保卫工作，严防外部侵害案件的发生
（四）加大日常保卫检查的力度，保证安防制度执行力有效落实
（五）推进喀左联社远程监控试点，研究运行方案，争取尽快投入使用
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**市农村信用社2017年案件防控工作要点

2017年全市案件防控工作的主要任务是：围绕办事处中心工作，以推进“平安农信”建设为中心，坚持“标本兼治，综合治理，惩防并重，注重预防”的方针，继续保持防范案件高压态势，切实落实案件防控工作责任制，着力形成分工明确、协调有序的常态化工作新格局，全面提升案件防控工作质量，严控新案、同质同类大案要案，为全市农村信用社安全稳健运行提供坚实保障。
一、强化管理、明确责任，不断推进案件防控长效机制建设
进一步强化管理，健全完善制度，形成以主动防范为_、以强化管理为手段的科学防控机制。
（一）严格落实《**省农村信用社案件防控工作实施办法》，全面构建“教、查、防、堵、惩”五位一体的案件防控长效机制，建立案件防控常态化工作体系。
（二）加强对案件防控工作的组织协调，促进各部门间的沟通、协作和
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执行力建设，完善、落实监督、后评价和纠改措施。
（八）加强IT系统风险控制技术建设和风险数据管理。
（九）加强科技_，将风险控制嵌入各项业务流程，建立全员、全过程、全方位的风险预先防范体系。
（十）狠抓重要岗位人员行为管理，加强培训，着力教育员工树立合规意识、风险意识。
二、加大对违规违纪和案件的查防力度，提高案防工作的有效性
（一）继续坚持案件防控“第一责任人”原则，层层落实案件防控责任制。完善各业务条线案件防控目标责任制，分条线逐级签订责任书，落实案件防控职责、目标和具体措施，形成一级抓一级、层层抓落实的工作机制。
（二）加强常态化检查。继续深入开展对县级联社的案件风险隐患排查活动。通过飞行检查、暗访暗查、整体离岗等方式，重点开展对基层网点和一线柜台检查，将重要岗位轮换、查询对账、监控录像、员工异常行为等作为排查重点环节，使案件风险隐患排查工作常态化。
（三）严厉打击严重违规违纪及违法行为。对信贷、风险、会计和稽核等业务部门检查发现的新增不良贷款、假借顶名贷款、以贷收息和违规操作等严重违规违纪的相关责任人进行严厉的处罚。
（四）设置业务条线违规的“高压线”。强化各项规章制度和操作流程的有效落实。按照业务条线分类设置违规操作的“高压线”，并编辑成册，印发给全市农信系统每一名员工，督促其严格按流程操作，凡触犯“高压线”者，一律按有关处理规定上限从严、从快、从重处理。实现合规操作的“硬约束”。
（五）严格贯彻执行《银行业金融机构案件处置三项制度》。在案件处置上，做好案发后的信息报送、调查处置、后续整改、责任人问责等工作。
（六）建立完善重大事项报告和应急处置机制，严格落实重大事项报告制度，对案件风险信息迟报、瞒报现象“零容忍”；加强突发事件应急处置机制建设，结合实际修订完善各类突发事件应急处置预案，落实定期演练制度，提高干部员工应对突发事件的能力。
（七）加强思想教育，筑牢案件防控思想防线。针对案件防控形势、业务发展情况和员工队伍状况等，开展多层次、多形式的教育培训，增强干部员工遵章守纪意识和岗位责任意识，充分发挥岗位制约监督作用，从源头上防控案件风险。实行正面典型和反面警示教育相结合的原则，总结一批勤廉兼优、遵章守纪的典型模范及案件防控的先进单位向全辖推广。安排一次干部职工参观警示教育基地活动。从正反两个方面教育干部员工遵章守纪，合规操作，筑牢案件防控思想防线。
三、严密监控、有效处置负面yq
建立和完善yq监测及应急处理机制，指派专人对媒体进行监测，密切关注民间有关信用社的负面舆论,一经发现负面yq要妥善疏导、化解，并及时进行动态跟踪，将yq处置与当地不良贷款清收和改革工作结合起来。继续加强与相关部门的沟通和联系，发现负面yq后要积极主动争取媒体、宣传部门的理解和支持,多做正面舆论引导，有效控制负面yq扩散。逐步完善相关应急预案，提升应对和处理突发事件的能力，确保不良贷款集中清收和改革工作的顺利进行，确保信用社声誉不受不实宣传的影响。
四、扎实做好安全保卫工作，严防外部侵害案件的发生
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