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银行稽核审计部2017年工作总结

发表时间:2017/11/27 8:25:09
目录/提纲:……
一、今年主要工作
二、具体工作开展情况
(一)积极开展序时稽核,定期监控各网点经营情况
(二)根据辖内实际情况,及时开展自选项目专项审计
(三)落实责任,及时开展经济责任审计
(四)全力以赴,积极开展系统项目审计
(五)积极配合,开展自查工作
三、下年工作计划
(一)加强序时稽核审计
(二)突出专项检查
(三)强化后续整改检查
……
正宁县农村信用合作联社 稽核审计部2017年度工作总结

2017年,稽核审计部严格按照省联社《甘肃省农村信用社2017年稽核审计工作计划的通知》文件要求及《正宁县农村信用社2017年稽核审计工作安排》,在庆阳稽核审计中心的正确指导和联社的领导下,以提升审计质量为抓手,以促进审计效能转化为重点,充分依托科技网络平台,突出审计检查重点,把现场与非现场检查有机结合,圆满完成了今年的审计项目。现将稽核审计部今年审计工作总结如下:
一、今年主要工作
今年共完成审计项目17个。其中完成序时稽核审计3个、系统项目1个、自选项目1个、监管部门专项1个、经济责任审计11个。举办审计业务培训1
……(新文秘网https://www.wm114.cn省略467字,正式会员可完整阅读)…… 
(二)根据辖内实际情况,及时开展自选项目专项审计。一年来,除认真完成三次常规序时稽核外,根据联社业务发展需要,利用45个工作日对辖内22个三农自助终端及29个惠民自助终端2016年1月1日至2017年6月30日期间发生的手续费支出情况进行了专项审计,涉及12个营业网点。审计抽样笔数9198笔,金额19233.92万元。发现违规问题笔数419笔,金额1402.02万元,发现违规问题笔数及金额占抽样笔数及金额的4%和7%。出具情况记录20份,提出审计建议4条。本次审计揭示了费用核算中存在的违规问题及风险隐患,规范了三农终端管理员业务操作,提升了我联社金融服务水平和竞争力。
(三)落实责任,及时开展经济责任审计。利用40个工作日对全县11名离职(上任、调离)社主任进行了经济责任审计。主要从政策法规制度执行、经营目标执行和信贷管理方面进行现场审计,并结合调查问卷形式对以上11名同志的履职情况给予客观公正的评价,落实了相关人员在任职期间的经济责任,为组织人事部门干部管理提供了依据。
(四)全力以赴,积极开展系统项目审计。根据省联社反洗钱专项审计总体方案安排,及时制定《正宁县农村信用合作联社反洗钱专项审计实施方案》和审计指导,从2017年7月13日至9月10日,利用60个工作日,对联社本部及基层7个营业网点反洗钱业务进行了抽样审计。在审计过程中,通过调阅会计凭证、企业开户资料、微信银行开户资料、相关登记簿以及反洗钱监测系统等方式对反洗钱工作的开展情况进行了现场审计。审计共抽样业务笔数26610笔,金额364410万元,发现违规问题笔数27笔,金额90.8万元,出具情况记录11份,提出审计建议4条。通过本次专项审计,对辖内反洗钱工作的开展起到了极大的促进作用,强化了客户身份识别工作,规范了业务办理流程。
(五)积极配合,开展自查工作。根据《中国银监会庆阳监管分局关于转发集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》及《庆阳稽核审计中心辖区行社集中开展银行业市场乱象整治督查验证工作实施方案》要求,制定了《正宁县农村信用社“开展银行业市场乱象整治工作”自查方案》,我部对审计人员合理分工,从2017年4月19日至5月7日,利用20个工作日,对联社本部及辖内15个网点,就股权和对外投资、机构设置、高管从业资质、规章制度建设、业务管理、人员行为、行业廉洁、监管履职、内外勾结违法等情况开展全面自查工作。就查出的问题向庆阳 ……(未完,全文共2063字,当前仅显示1311字,请阅读下面提示信息。收藏《银行稽核审计部2017年工作总结》