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县邮政局关于开展案件专项治理工作情况的报告

发表时间:2009/5/18 17:58:12
目录/提纲:……
一、进一步建立和完善内控制度,切实防范风险、控制案件的发生
二、组织学习,认真领会
三、“专项治理”与“内控管理年”相结合
四、加强对“八个高风险领域”的风险防范
(一)认真落实授权卡或柜员卡制度
(二)严格执行支票印鉴分管制度
(三)加强空白凭证管理
(四)严格执行金库“五大制度”和尾箱管理规定
(五)认真执行查询对账制度
(六)严格执行重点岗位轮岗和强制休假制度
(七)稽查人员对前台和金库等重点部位的录像进行检查
五、利用电子稽查系统防范操作风险
四是正确设置手机预警信息,使风险信息能及时接收
……

  州局金管科:
  从去年开展案件专项治理工作以来,我局领导高度重视邮政金融风险管理,根据*邮金管[****]24号文件转发省邮政储汇局《转发银监会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》(川邮储汇发[****]96号文件)的要求,认真组织开展案件专项治理工作。
  现将全年的案件专项治理工作情况汇报如下:
  一、进一步建立和完善内控制度,切实防范风险、控制案件的发生。我局领导高度重视邮政金融风险管理,认真组织开展案件专项治理工作。从内控制度的制定和完善入手,规范操作流程和业务管理,促进互控机制的建立,切实加强全员内控、全方位内控、全过程内控、全年内控,有效防范风险、控制案件的发生。把住内控关键环节,认真研究业务发展和管理中出现的新问题,不断补充和完善内控制度,加大对邮政金融内控管理和重点
……(新文秘网https://www.wm114.cn省略561字,正式会员可完整阅读)…… 
落实授权卡或柜员卡制度。严格执行提款和支票转账的四级权限审批制度(局长、分管副局长、部门负责人、会计),凡一次提取**万元及以上的相关部门必须严格审核,严格把关。对前台业务授权必须严格按照《智能令牌管理办法》坚决落实三级密码权限管理(支局长、综合柜员、普通柜员),严禁超权限使用智能令牌授权。
  (二)严格执行支票印鉴分管制度。在开户行预留的“企业负责人印鉴和财务专用章”必须由财务室负责人指定专人掌管,不得由储蓄会计和出纳掌管,支票应由出纳掌管,购买支票登记簿应由会计掌管。凡掌管银行预留印鉴者,每次审核使用支票提款后,必须在支票使用登记簿签章。
  (三)加强空白凭证管理。重要空白凭证实行“统一印制,专人管理,定期换岗,双人领取,证印分管,入库保管”的办法,视同现金管理。对重要空白凭证必须实行双人分管机制,重要空白凭证实物由库管员管理,凭证管理员负责登记、核算,双方要定期盘点核对,确保账实相符。重要空白凭证的入库、领用做到手续清楚、责任明确、检查及时。重要空白凭证管理人员按种类设立“重要凭证分类汇总登记簿”和“重要凭证分户登记簿”,依据重要空白凭证请领单、上缴单、发放单以及使用等随收发(使用)数量变化进行登记、盘结。
  (四)严格执行金库“五大制度”和尾箱管理规定。金库管理必须严格执行金库管理“五大制度”、“双人值守”、“双人进出库”、“金库钥匙双人保管”、“双人开启金库大门”、“双人开启密码”、“金库现金必须严格控制在核定的限额内”等管理办法。严禁无关人员进入金库,每旬必须对金库安全情况进行一次检查;支局金库每月不得少于10次检查。
  尾箱按使用级别分为普通柜员尾箱和综合柜员尾箱,按用途分为现金尾箱、凭证尾箱和现金、凭证混合尾箱三类。一个网点只能设置一个综合柜员尾箱,按一个台席一个尾箱的原则设置柜员尾箱并与实物尾箱相对应。营业结束,普通柜员轧账正确无误后必须上缴系统尾箱,同时将系统尾箱对应的实物尾箱上缴综合柜员。
  (五)认真执行查询对账制度。储汇会计人员必须坚持“三个天天(即:天天对账、天天做账、天天核账)”制度,并定期与出纳、银行及上级账务进行核对,确保总账、明细账科目设置齐全、总细相符、账账相符、账表相符、账实相符。储蓄会计每月与出纳一同到银行领取银行对账单并逐笔勾挑,做到银邮相符。稽查人员必须按规定的检查频次和内容定期或不定期对会计账务进行核查,及时发现和控制风险隐患。
  (六)严格执行重点岗位轮岗和强制休假制度。邮政储汇重点岗位人员(储汇会计、储蓄出纳、营业前台人员、事后监督、经警、支局长)实行轮换,是储汇资金安全运行监督制约机制的需要,是完善内部控制和及时发现邮政金融风险隐患的需要,也是预防控制内部资金案件的重要手段,做到分期、分批、有计划地对储汇重点岗位人员实行轮换,每半年轮岗人员不得少于30%,全年必
  须对100%的重点岗位人员进行轮换岗或强制休假。 ……(未完,全文共2478字,当前仅显示1575字,请阅读下面提示信息。收藏《县邮政局关于开展案件专项治理工作情况的报告》
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