关于开展“不忘初心，牢记使命”主题教育之《如何以“六位一体”监督体系建设为抓手，全面防范化解企业重大风险》调查研究报告

目录/提纲：……
一、调研目的及工作要求
二、调研指导思想与基本原则
三、调查研究中发现的问题
（一）“六位一体”监督体系建设有待完善
三、解决问题的整改措施
（一）尽快完善监督主体职权，注重监督信息的协同
（三）加强信息系统建设，形成防范化解企业重大风险的技术保障
（四）规范“六位一体”监督体系，加强公司合规风控考核机制与问责机制执行力度
四、总结调研成果
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关于开展“不忘初心，牢记使命”主题教育
之《如何以“六位一体”监督体系建设为抓手，全面防范化解企业重大风险》调查研究报告

根据《万和证券党总支开展“不忘初心、牢记使命”主题教育工作方案》、《万和证券股份有限公司党总支领导班子成员调查研究方案》的要求，公司领导郝文力同志负责，组织风险管理部、合规法律部、金融科技部、审计监察部就《如何以‘六位一体’监督体系建设为抓手，全面防范化解企业重大风险》为主题，开展专题调研，现将专题调研情况汇报如下：
一、调研目的及工作要求
本次专题调研主要目的是围绕深入学习贯彻_新时代中国特色社会主义思想，结合分管工作，重点研究如何以“六位一体”监督体系建设为抓手，全面防范化解企业重大风险，并切实研究提出问题、改进工作的办法措施，推动各项决策部署落实落地。
专题调研的具体工作要求包括，一要把调研
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略588字，正式会员可完整阅读）……　
合力和完整闭环。同时，金融科技部作为内控体系的重要组成部分，也是“六位一体”监督体系建设中的重要环节。通过构建“六位一体”监督体系建设，形成“监督资源集中调度、监督职责统一行使、监督内容全面覆盖、监督信息成果共享”的综合监督模式，是防范化解重大企业风险的体系保障。
（二）公司中后台职能部门人才储备不足、激励机制不够完善，缺乏防范化解企业重大风险的人力保障。
在金融市场稳发展、强监管的大背景下，公司更加重视合规风控、审计监察、信息技术、财务_等方面的要求，不断强调通过“六位一体”监督体系建设，防范化解企业重大风险的重要性。目前公司风险管理部、合规法律部、审计监察部面临人员配备不足、人员流失严重、人才储备不够，激励机制不够完善等问题。公司加强“六位一体”监督体系建设，人才是关键。建立健全完善的人才激励机制，才能保障公司不因核心骨干人才的缺失出现重大风险。
（三）公司信息系统建设速度相对滞后，与业务发展速度匹配度较低，缺乏防范化解企业重大风险的技术保障。
目前公司正处于高速发展阶段，新业务的陆续开展对做好信息系统前端控制提出更高要求。在此过程中，公司信息系统建设相对业务发展速度滞后，是发生各类系统风险的关键所在。我们必须建设与业务发展速度相匹配的信息系统，把防范化解重大系统风险放在更加突出的位置。只有坚持主动防范、系统应对，加强运维监控能力；加强风险监控系统能力的建设，才能保障系统全面安全、稳定运行；才能为公司业务正常开展提供坚实的技术后盾；才能有效防范化解可能出现的各类信息系统风险。
（四）公司第一道内控防线责任意识不清，岗位履职不到位，考核问责力度有所欠缺，缺乏防范化解企业重大风险的责任意识。
公司各业务部门、分支机构、子公司合规风控岗是履行全面风险管理的第一道内控防线。一方面，在竞争压力和创新冲动的双作用下，部分业务部门、分支机构的合规风控岗往往重业务、轻合规，履职意识淡薄，履职能力欠缺，在实际业务开展中缺少对合规风控的主动评估和考虑，导致部分工作中合规、风控、审计等部门被动代替其第一道防线的内控职责，无法充分发挥公司内控管理中三道防线的_效果。另一方面，在绩效目标压力与短期薪酬激励等双重作用下，部分内部控制考核、问责和惩处机制不健全、执行不到位，对违规事件内部处罚力度不够、惩戒效果不佳，亦是公司出现各类风险的重大隐患。
三、解决问题的整改措施
（一）尽快完善监督主体职权，注重监督信息的协同。
公司将组建纪检监察部，主要负责贯彻落实党风廉政建设和反腐败工作。同时将尽快明确各监督主体监督责任和权力，加强监督人员专业能力学习，把握好监督工作与服务工作的平衡关系，提高监督工作的管理和服务水平。各监督主体还将建立高效的信息共享机制，通过定期会议、专项讨论等协同沟通机制，畅通信息共享渠道，实现监督信息的充分对称，构建完善“六位一体”的综合监督模式。
（二）加强中后台职能部门人才储备，完善人员激励机制，防范因人员不足导致的企业重大风险。
在公司高度重视风险防范的要求下，应加强对风控合规、信息技术、 ……（未完，全文共3271字，当前仅显示1652字，请阅读下面提示信息。收藏《关于开展“不忘初心，牢记使命”主题教育之《如何以“六位一体”监督体系建设为抓手，全面防范化解企业重大风险》调查研究报告》）