白银人民路证券营业部年终总结

目录/提纲：……
一、2012年营业部绩效成果总结
（一）营业部关键绩效指标完成情况
（二）辅助绩效指标完成情况
二、本年度行动计划和预算总结
（一）本年度行动计划及其完成情况
（二）本年度预算及执行情况
三、绩效分析
（一）目标分析
（二）、当前竞争环境分析
四、其它说明事项
……
中国银河证券股份有限公司
白银人民路证券营业部2012年年终总结

一、2012年营业部绩效成果总结
　　（一）营业部关键绩效指标完成情况
　　　客户日均资产当年累计实现值15198.06万元，与目标比较98.36%；成本当年累计实现值203.62万元，与目标比较58.18%；收入当年累计实现值246.95万元，与目标比较74.98%；成本收入比当年累计实现值0.82，与目标比较77.59%。
　　（二）辅助绩效指标完成情况
　　　截止2012年11月底，员工管理指标95.68分（其中投资顾问队伍建设达标率100分；员工创新业务达标率94.60分）。客户指标得分80.43（其中客户服务指标96.61分；新开客户指标 76.38分）。辅助指标得分86.53分。
二、本年度行动计划和预算总结
　　（一）本年度行动计划及其完成情况
　　　2012年客户指标得分预期为93分，现得分为80.43分，减少12.57分；员工管理指标得分预期为75分，现得分为95.68分，增加20.68分；辅助指标总得分预期为85分，现得分为86.53分，增加1.53分；客户服
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进了营业部各项业务的发展。尽管2012年的行情不是很乐观，在整体市场低迷的情况下，营销部仍然以极大的热情和士气，开展了一系列市场营销活动，其中包括：
　　　积极配合总部“优质服务月活动”，做好客户服务工作。到靖远、平川、景泰、会宁对客户进行了端午节和中秋节的维护走访活动。
　　　2、理财服务与投资者教育活动
　　　客户维护：
　　　客户维护主要从以下几方面展开：（1）、指定服务签约客户488户，其中核心客户111户，VIP客户6户。（2）、负责营业部存量客户的基本维护，如交易软件，现场答疑等。今年配股通知4次，股东大会投票2次，基金投票2次。（3）、大客户答谢：大客户答谢共三次，春节、端午、中秋，每次约90名客户。白银区客户采取电话拜访方式，景泰，平川等地县区的客户，采取上门拜访的方式。（4）、客户挽留：今年全年挽留客户约10户左右，经营业部全体努力，但今年销户客户较往年略有增加。
　　　　融资融券业务：
　　　　今年我营业部融资融券业务有了实质性的发展，营业部今年共开发客户6户。创造手续费收入157928.75元，息费收入163207.85元，完成率485.27%，完成融资及融券余额4665793.73元，完成率899.51%，总部综合考核得分100分。
　　　　产品销售及培训：
　　　　今年营业部完成重点基金销售任务60万，完成率100%；自选基金销售任务97.4万，完成率108%。理财产品：央视50：42.5万；水星1号200万；水星2号200万。营业部今年共组织理财产品培训4次。
　　　投资者教育：
　　　日常投资者园地资料更换，视频短片播放工作。今年在投资者教育方面共举办了三次专项活动，2月中旬至5月底投资者权益保护：6月新股知识及创业板风险提示。
　　　3、业务管理指标
　　　权限管理：1、严格执行总部权限管理办法，各岗位工作人员严格使用工作权限，各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督。2、实时根据总部发布的最新权限标准，查看核对并更新营业部人员权限。
　　　客户资金管理：严格执行银行第三方存管业务，保证客户委托的资产与公司自有资产独立，保证客户资金安全、保护客户利益。
　　　证券资产管理：严格如实的记录客户的证券委托与交易。保证客户证券资产的安全。
　　　客户账户管理：严格使用实名账户，一个客户只能开立一个证券账户。严格实行b_m制度，保证客户的各项业务往来，未造成客户资料或数据的遗失。
　　　4、合规监督工作
　　（1）、组织落实证监会巡检工作要求
　　　自2011年11月接总部为《迎接中国证监会证券公司巡回现场检查工作》的通知后，营业部以此为契机，在总经理的领导下各部门全面梳理内控机制和执行有效性缺陷，及时发现违法违规问题和风险隐患，营业部按照公司统一部署，对照有关法律法规、行业规范、监管规定以及公司内部规章制度，对营业部日常经营管理工作10个方面，合计258个检查点进行了逐条自查、认真检查、梳理在证券经纪业务各环节中存在的不足和问题，其中241个检查点合乎规范，历时近一年的时间先后多次认真开展自查自纠工作，对发现的检查点制定持续整改计划，进行持续整改，截止12月底已全部完成整改工作。
（2）、认真执行日常监督检查，促进内控制度落实
　　　营业部账户规范检查。根据经管总部下发的邮件，按新规定，新要求对营业部全年的证券客户账户进行复核检查。证券经纪业务营销活动管理方面的自查。组织员工按照监管部门与公司总部的相关规定不定期、多形式地组织全员学习《证券从业人员行为准则》、《证券公司风险处置条例》和《证券公司监督管理条例》等，包括会议传达、现场培训、文件传阅等形式。在新人入职须知、入职培训、员工阶段性培训等环节均做了相关培训与要求，以规范营销人员的执业行为。
　　　（3）、 反洗钱工作
　　　在过去的一年中以巡检要求为契机，在营业部的领导下进一步完善了反洗钱监控系统建设，完善了内部反洗钱工作协调机制，细化了相关部门职责分 ……（未完，全文共6189字，当前仅显示2173字，请阅读下面提示信息。收藏《白银人民路证券营业部年终总结》）