对HACCP认证及其备案采信的思考

对HACCP认证及其备案采信的思考
江西出入境检验检疫局 兰祥光
摘要：简要回顾HACCP认证和出口食品备案管理制度，比较两者的差异，分析认证机构需取得HACCP认证备案采信资格应注意改进和加强的几个关注点，发挥第三方认证机构对HACCP认证的评价支撑作用，简化检验检疫行政管理的备案程序，减少对出口食品生产企业的现场检查和监管频次，促进检验检疫部门转变监管模式，提高监管效能。
关键词：认证 备案 采信

1. 我国的HACCP认证与出口食品备案的回顾
1.1我国HACCP认证的发展
上世纪90年代初，HACCP管理体系首先被原中国进出口商品检验部门所引用，作为对出口食品生产企业实施行政监管的措施，发挥了巨大的作用。至今已越来越得到政府、企业和社会的关注和重视，相继写入了我国的相关法律法规，例如，2002年国家认监委出台发布了《食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）管理体系认证规定》，以及《出口食品卫生注册需评审HACCP体系的产品目录》，成为我国第一部有关HACCP的行政法规。
特别是2009年颁布的《食品安
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施的协议》规定，进口国可以采取必要措施保护人类、动植物的安全和健康，但同时不得构成对贸易的变相限制。所以说，无论我国还是其他国家，对进出口食品实施注册、备案管理，是符合国际法规要求的一项正常、合法的技术贸易措施。
2. 必要性与可行性
2.1 必要性
从国内发展看，李克强总理在3月20日国务院第一次全体会议上说，我们要“建设创新政府，各部门都要有改革的举措，用制度创新来推动发展。” 要“把不该管的微观事项坚决放给市场、交给社会，该加强的宏观管理切实加强，做到事前审批要多放，事中事后监管问责要到位。” 因此，探索出口食品生产企业备案的行政主管部门评审，交由有资质的认证机构结合出口企业HACC认证审核，等同取代备案评审，解脱行政部门的合格评定行为，突出监管职能，实现监管模式的转变。
从国际趋势看，2011年初，美国总统奥巴马签署了《FDA食品安全现代化法》，该法案规定FDA可以授权合格第三方检测机构确认外国食品设施符合美国食品安全标准。 FDA有权要求把合格的第三方认证作为高风险食品进口美国的先决条件。质检总局支树平局长在2013年全国认证认可会上指出，“认证认可已经从最初便利贸易的工具，发展成为服务政府监管的有效手段，应用越来越广泛，作用越来越凸显。”因此，认证结果被消费者、采购商和政府监管所采用已经成为发展趋势。
2.2 可行性
2012年国家认监委启动了出口食品企业备案采信第三方认证试点工作，首先在北京、天津、河北、上海、浙江、宁波、山东和福建等8个直属出入境检验检疫局，开展出口食品生产企业备案采信HACCP认证的试点工作，已取得预期的初步效果，积累了一定的实践经验，为下一步全面试行具有指导作用。
中国质量认证中心、方圆认证集团等认证机构一直在积极推动HACCP认证的备案采信，并以此为契机一方面促进自身认证质量的提高，另一方面也可带动认证机构的业务发展，拓展认证业务向食品农产品生产链的全端延伸，如食品原料基地的良好农业规范认证（GAP）、有机认证等业务。
从属性上说，出口食品生产企业的备案依据、条件、程序、评审和决定与HACCP认证具有天然的联系和相似性，两者运用的HACCP与SSOP的原理、方法和要求是一致的，没有太大不同。HACCP认证与备案最大的差别，主要体现在要求企业执行的良好操作规范（GMP）上，或者说是GMP关注点或关注程度不同上，以及是否建立了标准化的食品安全防护体系。
3. 问题与对策
3.1 HACCP认证的主要问题
3.1.1 认证的规范性和有效性有待提高。在我国食品生产企业包括食品关联企业，推行HACCP体系管理的，总体而言还不占多数，主要在出口食品生产企业；在已获得HACCP认证的企业中，还有部分企业是不尽到位的，存在体系文件与实际操作脱节的“两张皮”形象；认证机构的现场审核，较多的是把关注点放在企业的体系文件上，企业真正按文件实施得怎样，没有得到评价、跟踪和确认。因此，我国HACCP认证的规范性和有效性还任重而道远，有待行政部门加强监管给予改善提高。
3.1.2 HACCP认证与出口备案存在评定标准的差异。HACCP认证审核的依据，主要是CAC《食品卫生通则》及附件《HACCP体系及运用准则》。而出口备案的评审依据包括国内和国外两方面的要求，国内要求包括《进口食品_生产企业注册管理规定》、《出口食品生产企业安全卫生要求》、出口产品卫生注册规范以及其他技术性性行政文件和企业管理体系文件的要求；国外要求主要是指出口食品输入国或地区所要求的的强制性法律法规。所以，现在HACCP认证与备案的关系还没有形成包含和覆盖的关系，而是交叉关系，存在很大的不同范畴。
3.1.3 HACCP认证审核与备案评审内容存在差异。HACCP认证的现场审核往往围绕CAC《食品卫生通则》及附件《HACCP体系及运用准则》而进行，似乎对法律法规、强行性技术规范和标准关注不够，对产品的安全 ……（未完，全文共4186字，当前仅显示2114字，请阅读下面提示信息。收藏《对HACCP认证及其备案采信的思考》）