差错管理（不合格项）审核指导ppt版

差错管理（不合格项）审核指导ppt版

二OO八年十一月
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2008年09月23日01:04 京华时报

　　本报讯（记者 王丽娜）记者昨天从最高人民法院获悉，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采供血液等刑事an件具体应用法律若干问题的解释》今起施行。根据解释，造成五人以上感染乙型肝炎病毒，处十年以上有期徒刑或无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
　　根据解释，对未经国家主管部门批准或超过批准的业务范围，采集、供应血液或者制作、供应血液制品的，应认定为刑法第三百三十四条第一款规定的“非法采集、供应血液或者制作、供应血液制品”。对非法采供血液刑事an件，具有下列情形之一的，应认定为刑法第三百三十四条第一款规定的“造成特别严重后果”，处十年以上有期徒刑或无期徒刑，并处罚金或者没收财产：一是因血液传播疾病导致人员死亡或者感染艾滋病病毒的；
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略781字，正式会员可完整阅读）……　
不合格项的识别、报告、调查和处理
定义
没有满足规定要求的事项（标准、规范、法规、质量体系文件的要求）
目的
确保及时发现、识别不合格项，及时采取纠正措施，防止类似不合格项的再次发生。
要点
不合格项的识别（常态监控、内审）
不合格项严重程度的判别
不合格项的报告
不合格项调查和处理的（分析产生偏差的原因，采取措施消除产生不合格项的原因，防止类似不合格项的再次发生—纠正措施）
常态审核
体系在无外界压力情况的真实表现
体现体系自我约束、自我调控能力
循序渐进、成效长远的手段

隐患无限放大的机会
海恩法则
德国人帕布斯·海恩：

事故背后有征兆
征兆背后有苗头
苗头背后有规律

审核目的

通过审核，提供证据证明采供血机构能够：
及时发现和识别不合格项，
正确分析产生偏差的原因，
采取有效措施消除产生不合格的原因，
防止类似不合格项的再次发生。
适用范围

不合格项识别、报告、原因分析
纠正措施的制定与审批
纠正措施的实施
跟踪验证

内审中出现的不合格项参照《内审审核指导书》进行
不合格项的审核要点
是否建立不合格项管理程序
文件的符合性
文件实施的有效性
文件的符合性
文件内容应包括：
不合格项定义、来源、分类、性质，
不合格项的发现、识别与报告，
不合格项事实描述、原因分析，
不合格项的及时纠正、纠正措施的制定与审批，
纠正措施的实施及有效性的跟踪验证，
各部门和人员的职责是否明确。

文件实施的有效性
不同来源的不合格项是否及时发现、识别和报告，各部门沟通渠道是否通畅；
发现不合格项后，是否对不合格项的严重程度和后果进行评估，并正确地进行适当纠正；
是否对发生的不合格项事实进行完整和准确的描述，具有可追溯性；
是否明确不合格项所违背的条款，是否准确；
是否对不合格项的性质进行判定；
是否对不合格事实进行确认；
文件实施的有效性
是否对不合格项进行原因分析；
是否针对不合格原因采取相应的纠正措施，并规定完成期限；
纠正措施与不合格项的严重程度是否相符，纠正措施是否得到审批；
纠正措施是否在规定的期限内完成，是否进行跟踪验证其有效性；
若纠正措施涉及的其他要素，检查纠正措施的实施是否遵循相关要素的要求。
（如涉及文件修改、人员培训，检查其是否按文件管理、培训管理的要求进行）

审核方式
询问
对照文件不合格项询问主管部门负责人关于不合格项的控制流程，了解各部门沟通是否有效
询问业务岗位工作人员发现不合格的报告途径及处置措施
抽查
随机抽查3份不合格项报告
不合格项的来源
采供血日常工作
内部审核、管理评审
认可认证审核
督导审核
顾客反馈与投诉
卫生监督检查
室间质评
等等
不合格项发现的方式
自查
部门内流程环节间主动发现的不合格项
互查
部门间接口环节间发现的不合格项
督查
质量管理部门在检查中发现的不合格项
第三方在检查中发现的不合格项
投诉
顾客方在接受服务过程中提出的不合格项
不合格项报告途径
各部门在日常工作中和顾客反馈与投诉中发现不合格项后，应及时报告质量管理部门，由质量管理部门识别判定为不合格项后，开具不合格项报告单。
质量管理部门在检查中发现的不合格项后，由质量管理部门开具不合格项报告单。
在管理评审、监督评审、认可认证审核和督导审核等发现的不合格项，由质量管理部门集中管理。
不合格的分析、识别
与规范条款要求的差异
人为因素的干扰
性质的界定
—分析指向的合理性
责任的界定
—职责覆盖的重叠或空当

直接影响纠正预防措施的有效性
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不合格项的判定
以下任何一种情况都将构成不合格项
质量体系文件未遵照“规范”（或选定质量体系标准）的要求
——文件规定不符合标准
质量体系执行现状未满足规范、标准或体系文件的要求
——实施不符合标准、文件规定
质量体系运行结 ……（未完，全文共4345字，当前仅显示2195字，请阅读下面提示信息。收藏《差错管理（不合格项）审核指导ppt版》）