省联社审计服务分中心2018年工作总结

目录/提纲：……
一、审计项目开展情况
（一）信贷资产质量真实性专项审计项目
（二）4B（含）以下全面审计项目
一是“两高一剩”及房地产业贷款行业集中度较高
二是违规无手续办理借新还旧、展期业务
四是存在化整为零、规避集中采购**笔、**万元
（三）高管离任离岗审计项目
四是**年*月理事长在公示期间自批自贷**年期个人消费借款**万元
（四）审计工作履职情况专项审计项目开展情况
二、日常工作开展情况
（一）加强组织领导，贯彻落实上级相关部门的工作部署
七是做好征求意见上报工作
（二）内强素质，不断提高审计履职“软”实力
（三）强化内部管理，明确责任分工
（四）重视内外部沟通交流，为顺利完成审计项目打好基础
一是做好与分中心以外的其他组员沟通交流工作
（五）外树形象，彰显审计的作为和精神
三是始终珍视民族团结，表达审计人的家国情怀
（六）转变思维，改变审计模式
三、工作面临的主要问题
四、下一步工作计划
一是做好对已完成项目的资料整理归档移交工作，确保审计资料的完整和有效性
三是做好**年度年终考核及党员民主评议工作
五是做好省联社及行业审计服务中心安排的其他审计工作任务
六是做好省联社及行业审计服务中心安排的其它临时性工作
……
***省联社审计服务分中心2018年工作总结

2018年**审计服务分中心在省联社党委和行业审计服务中心的领导下，深入贯彻党的十九大、年初工作会议精神，积极履行分中心内部审计监督职能，圆满完成全年各项工作计划任务，现将2018年工作开展情况总结如下：
一、审计项目开展情况
2018年分中心完成的项目有：**家联社信贷资产质量真实性专项审计、**家联社监管评级4B（含）全面审计、**家联社审计工作履职专项审计、**家联社高管离任审计。审计期间，共计调阅会计报表**册、账簿**册，会计凭证**册，信贷档案**册，其他资料**册。审计发现问题**条，其中：财务方面**条、信贷方面**条、内控及其他方面**条，针对问题提出管理建议**条。共计出具事实确认书**份，审计报告（征求意见稿）**份，汇总审计报告**份，审计结果报告**份。
（一）信贷资产质量真实性专项审计项目
查出**县联社：一是内部授信管理不当，贷款“三查”流于形式、决策管理有形无实、风险控制浮于表面，导致贷款风险加大；二是存量土地承包经营权抵押贷款**笔、金额**万元，其中**笔、金额***万元已形成不良。信贷人员在调查前即不核实借款人或抵押人的土地承包费交纳情况，也未对土地承包合同的合法性和有效性进行验证，且出具
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略871字，正式会员可完整阅读）……　
全面了解联社审计项目开展情况，规范审计程序，明确审计操作流程，进一步提高被审计联社审计质量做出了客观评价。共计出具事实确认书**份，审计报告征求意见稿**份，审计报告**份。
二、日常工作开展情况
（一）加强组织领导，贯彻落实上级相关部门的工作部署。
一是根据省联社年度计划安排，分中心组织员工做好**年度年终考核及党员民主评议工作，对上报的个人表现材料进行严格把关，全面客观地做出考核等级评价。
二是认真做好**年度审计项目档案整理移交工作，分中心将**审计项目逐一分解到人，通过彼此间的相互协作、交叉复核方式，利用培训期间将审计档案完整移交至行业审计服务中心。
三是认真学习《省联社关于印发**年度行业审计工作计划的通知》和《省联社关于**年度内部审计工作的指导意见》等文件，厘清全年工作重点和辖内各行社审计方向；及时传达**年工作会议精神，积极组织学习上级部门下发的《省联社关于印发首问责任制管理办法（暂行）的通知》等文件。
四是认真开展政治学习，按照第**党支部年初制定的学习安排表，做好相关计划的集中学习和自学；同时继续深化主题教育活动。
五是做好现场审计结束后的审计报告撰写工作，先由报告撰写人按照要求撰写初稿，再由分中心成员讨论、提出修改意见，再提交分中心副主任初审，最后提交主任进行终审，以此确保审计报告质量，同时做好审计项目资料归档工作。
六是做好辖内**家行社**年度工作总结汇总工作，先按照责任片区进行汇总，再召开会议对片区审计工作完成情况、亮点、不足进行点评、讨论，后对辖内**家行社进行整体汇总，突出每家行社的工作亮点、不足之处，经分中心成员、副主任、主任层层把关审核后上报，通过自行撰写、会议点评、再汇总、再上报的流程，既锻炼了写作能力，又掌握了辖内的审计工作开展情况，有利于主监管人员更好的服务、指导辖内审计工作。
七是做好征求意见上报工作。分中心群策群力、集思广益做好对省联社征求意见的上报工作，全年完成了审计方案和审计相关制度和办法的征求意见上报工作。
八是按照省联社统一安排部署，在核心系统上线前分中心领导第一时间赶赴**县联社，就该社的核心系统上线前准备工作进行实地督导，确保系统顺利切换投产，保证各项业务平稳运行。
九是做好行社审计工作履职情况自评搜集工作，同时对辖内行社中层离任审计结果报告进行指导和报告审核。
（二）内强素质，不断提高审计履职“软”实力。
一是为了更好的履行分中心监督检查职能，使各员工及时了解各自监管行社经营情况，年初分中心根据辖内**个地区实际情况，要求各行社逐月上报1104监管报表，做好非现场报表分析工作，同时采用会议讨论形式要求各员工挑选责任片区的一家行社进行讲解，提高对各行社各阶段发展状况的基本认识，为后期检查做好准备。
二是提前做好审计进点前准备工作，每人在审计方案学习的基础上，分中心召集全体对下发的审计方案再进行集体学习，通过讨论使得审计人员更清楚的掌握审计要点和方法。现场审计过程中，打破常规检查方式，按照共同参与、共同研究、共同提高的原则对检查人员进行换岗检查，拓宽审计人员知识层面，使其逐步成为审计“多面手”。
三是根据审计中心安排做好4B级（含）以下行社全面审计项目的授课准备工作，对五个要素进行分配，要求全员进行认真分析，同时两位授课人员在认真研读审计方案、查阅内外部规章制度规范的基础上结合审计实践，制作讲课文档，经分中心再讨论、再修改后精心准备课件。
四是将学习作为员工不断成长的“攀岩绳”，分中心利用现有资源，一方面组织员工学习上级部门最新规章制度，紧跟业务发展趋势，确保工作上保持同步；另一方面要求员工利用空余时间多读与工作相关的书籍，如《中国内部审计》、《审计理论与实务》等，要求分中心人员积极参加专业职称考试，掌握更多审计方法和技巧，将理论化为实用，不断提高现场审计能力。
五是将现场培训作为员工福利对待，本着“能培尽培”的原则，分中心无论是在出差过程中还是驻地办公期间，只要得知有业务培训的视频会和现场会，分中心人员都会匀出时间参加。上半年分中心派员参加了在**农商行举办的数据仓库送教培训，初步掌握了系统功能运用；下半年派员参加省联社监管新政培训班，对来年4B项目专项审计改变工作思路起到了积极作用。
（三）强化内部管理，明确责任分工
一是为加强分中心作风建设，提高分中心工作效能和服务质量，确保首问负责制有效落实，在已有主监管责任的基础上，结合**名员工特点，设置了分中心员工AB岗位表，保证分中心工作承接有序。
二是持续实行主监管责 ……（未完，全文共4842字，当前仅显示2445字，请阅读下面提示信息。收藏《省联社审计服务分中心2018年工作总结》）