硕士论文：国际工程总承包项目合同管理与变更索赔

硕士论文：国际工程总承包项目合同管理与变更索赔

_高斌

摘 要

经过三十多年的发展,我国的国际工程承包已经取得了令人瞩目的成绩,近期每年营业额和新签合同额都达到了 1000亿美元左右,从而使得国际工程承包成为了我国对外经济合作的重要内容之一,我国的国际工程承包商也迅速成长起来,技术能力和管理水平不断提高,越来越多的企业开始承揽国际EPC项目等高端复杂的项目。然而,从ENR (Engineering News-Record)公布的全球最大225家国家承包商的排名及其分析中可以看出,我国的国际工程承包商与国际著名的大型承包商相比,实力还有很大的差距,我国承包商的营业额和利润额均大幅落后于世界著名的承包商,尤其是在利润额方面。
我国承包商与世界著名的承包商的主要差距是在项目管理方面,包括在总承包能力、合同管理和变更索赔方面。项目管理是项目利润的源泉,合同管理则是项目管理的核心,而变更索赔管理又是合同管理的核心。本论文深入研究了国际工程总承包项目的合同管理及索赔管理。本论文首先从国际工程总承包项目的特点及国际工程总承包项目的合同管理和变更索赔出发,在对多个国际工程总承包项目的实施情况进行分析后,尤其是阿尔及利亚的一个工程总承包项目,总结得出工程总承包项目在合同管理方面需要做好的主要工作及技巧。本论文还就工程总承包项目合同管理和变更索赔中存在的问题提出了一系列建议措施;本论文还深入研究如何提高我国企业总承包能力。
通过对国际工程总承包项目合同管理和变更索赔管理的研究,本论文旨在为中国企业从事国际大型复杂工程总承包项目的合同管理及变更索赔管理提供借鉴。
关键词:国际工程总承包项目;合同管理;变更索赔管理

目 录

选题的背景 1
1.2研究的意义 2
1.3论文的总体框架 2第2章国际工程总承包基础知识概述 4
2.1国际工程的定义及其特点 4
2.1.1国际工程的定义 4
2.1.2国际工程的特点 4
2.2国际工程总承包的模式及其特点 5
2.2.1设计建造总承包模式及其特点 6
2.2.2 EPC/TURNKEY模式及其特点 7
2.2.3 BOT模式及其特点 8
2.3本章总结 9第3章国际工程总承包实施现状、存在问题及解决措施 10
3.1我国企业国内国际工程总承包项目的实施现状 10
3.1.1我国企业国内工程总承包项目的现状 10
3.1.2我国企业国际工程总承包项目的现状 11
3.2我国企业国际工程总承包项目存在的问题 12
3.3解决我国企业国际工程总承包存在问题的措施 14
3.4本章总结 17第4章国际工程总承包合同管理 18
4.1合同及合同法原理 18
4.1.1合同的定义及特征 18
4.1.2国际工程合同法基本原理 19
4.2国际工程总承包合同的特点及其框架 20
4.2.1国际工程总承包合同的特点 20
4.2.2国际工程总承包合同的框架 22
4.3某国际工程总承包项目承包商的合同管理案例研究 23
4.3.1项目的概况与合同架构 23
4.3.2承包商的主合同管理 25
4.3.3承包商的设计分包合同管理 30
4.4我国企业在国际工程总承包合同管理中存在的主要问题及解决措施 32
4.4.1存在的主要问题 32
4.4.2解决措施 34
4.5本章总结 35第5章国际工程总承包变更索赔管理 36
5.1变更和索赔的定义与作用 36
5.1.1变更和索赔的定义及两者的区别 36
5.1.2变更索赔在国际工程总承包项目中的作用 36
5.2国际工程总承包变更索赔的依据及处理程序 38
5.2.1变更索赔的依据 38
5.2.2变更索赔的处理程序 39
5.3某国际工程总承包项目变更索赔的开展 42
5.3.1建立变更索赔的管理组织 42
5.3.2明确变更索赔工作依据 44
5.3.3加强变更索赔过程控制 45
5.3.4切实做好文档管理工作 45
5.4国际工程总承包项目变更、索赔案例分析 46
5.4.1设计变更案例分析 46
5.4.2原材料涨价和汇率损失索赔案例分析 48
5.5加强我国企业国际工程总承包变更索赔工作的建议 49
5.6本章总结 50mt 51致谢

第
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略2838字，正式会员可完整阅读）……　
受多个国家不同法律法规的制约。在这种情况下,项目参与方为了更好的沟通与合作,项目合同一般采用国际上多年实践基础上形成的严格的合同条件,合同中的未尽事宜则会受国际工程惯例的约束。
(2) 风险大。由于国际工程项目受到国际政治、经济等因素影响多,并且由于项目参与当对地质条件和办事程序的不熟悉,国际工程项目的风险会比较大。并且由于国际工程项目的投资一般较大,风险的不确定性相对更大。国际工程项目的参与方不仅要关心工程本身的技术和安全问题,而且还要密切关注工程所在国及所在区域、乃至国际大环境的变化和影响,制定和采取必要风险防范措施。
(3) 通常要按照严格的合同条件和国际惯例进行管理。由于国际工程项目技术标准、规范纷繁复杂,而且其合同文件中需要详尽的规定材料、设备、工艺等各种技术要求,通常采用国际上被广泛接受的标准、规范和规程,同时也涉及项目所在国的一些相关标准和规范。承包商要熟悉国际常用的各种技术和规范并使自己的施工技术和管理流程适应国际标准、规范的相关要求。
(4) 人才需要跨学科的知识集成。从事海外工程的人员既要掌握某一个专业领域的技术知识,又要求掌握涉及到语言、合同、法律、金融、海关、保险、财务管理等多方面的其他专业的知识。
(5) 建设周期长。通常情况下,国际工程从投标到完工最少也要两年以上,大型或特大型工程周期在十年以上,一些特许经营项目的周期甚至达到数十年,工程实施周期相对比国内项目长。长时间的施工期会出现诸多因素的变化,如汇率的变动、同伙膨胀、政策变化、政治动荡、项目参与方的重大变动等,国际工程项目环境复杂,不仅要求项目参与方对项目实施全过程的项目管理,并且要对项目周期面临的风险要有科学的、完整的预测与应对规划。

2.2国际工程总承包模式及其特点工程总承包的概念在国际上还没有统一的定义,FIDIC组织(国际咨询工程师联合会)等国际著名的行业协会编写的标准合同文本中均没有对工程总承包作出具体的定义,在这种承包模式中,常见的做法是业主将工程的设计、采购、施工、调试、试运行等全部核心工作都交给总承包商来组织实施,在项目完成后,业主只需要"转动钥匙"项目就可以启动运行了。在这种模式下,承包商需要按照合同约定来整个项目负总体责任。
我国的工程总承包项目最早启动于上世纪80年代初期,经过长期的发展,我国建设主管部门在参照国际惯例的基础上,结合我国的工程实际,在2003年颁布的30号文中给出了工程总承包的正式定义,这个定义也基本体现了国际工程管理界对工程总承包概念的共识,该定义为:"国际工程总承包是指,通过投标或议标的形式,接受业主委托,按照合同的规定,对项目的设计、采购、施工、试运行全过程实施承包,并对工程的质量、安全、工期与费用全面负责的一种项目建设的组织模式"。
按照我国"工程总承包的概念",对照国际工程实践,工程总承包的典型形式包含Design-Build模式(设计一建造,简称DB)、 Engineering-Procurement-Construction模式(设计一采购一施工,简称EPC)或Turnkey模式以及Build-Operation-Transfer模式(建造一运营一移交,简称BOT)中的设计建造部分的工程内容。
以下将分别介绍这三种工程模式以及其特点。

2.2.1设计建造总承包模式及其特点设计-建造(Design-Build)模式是国际工程建设中常用的替代项目管理模式之一,其涉及范围不仅包括私人投资的项目,而且包括政府投资的基础设施项目,主要是房屋建筑和大、中型土木、机械和电力等项目。
工程总承包模式通常由业主聘请一家外部的专业的咨询公司为其进行项目的可行性研究(或初步设计),确定项目可行后由咨询公司为业主研究拟定项目的目标功能需求,并在招标文件中明确项目较为完整的工作范围。然后,由业主通过招标或议标的形式选定一家公司或一个联合体对项目的设计和建设进行总承包。这种建设模式在招投标和签订合同时通常以总价为基础,但一般会允许对价格进行调整,或允许某部分工程(通常与地下工程相关)采用单价合同。
在通用的DB项目中,总承包上要对整个项目承担大部分的责任和风险。在国际上这种模式的项目的合同通常采用FIDIC的《生产设备与设计/建造合同条件》(1999年第一版)(新黄皮书)为蓝本编制。
DB总承包模式的主要优点有:(1) 由单一承包商整个项目负责,有利于设计、施工各个环节的的统筹协调,能够有效的减少设计与施工的矛盾及争议;(2) 由于承包商通常要做投标设计,业主可通过投标设计方案的质量选择优质的承包商,从而保证得到较高质量的工程;(3) 项目的设计施工连贯一体,承包商人员相对固定,有利于工作的沟通与协调,连续性好,管理责任单一;(4) 项目总价固定或允许一定幅度的调整,可是业主在项目建设初期准确估计项目的成本与收益;(5) 设计与施工同时发标签约,对于阶段性发标方式而言这种模式能够有效的减少工期,项目有望提前投产运营,业主可以早收益并减少成本利息上的损失。
DB总承包模式的主要缺点有:(1) 尽管一般的合同条款会约定业主有权选择参与设计单位及其设计人员,但操作性有限,会造成业主无法控制设计人员的资质,(2) 由于项目造价固定或相对固定,可能影响承包商对材料设备以及施工方法、工艺的选择,进而影响最终的施工质量;(3) 这种模式要求投标这同时具备设计与施工能力,对业主而言,会减少了投标企业,从而造成标价偏高。

2.2.2 EPC/Tumkey总承包模式及其特点在国际工程实践中,大多数的研究人员将EPC项目与Turnkey项目模式视为同一类似或同一概念。在实践中,Turnkey模式通常用于设备供货与安装项目中,而EPC模式则广泛用于石油、化工、电力、电信、基础设施建设等领域。
EPC/交钥匙模式通常要求总承包商向业主提供设计、施工、设备采购、安装调试直至竣工移交的全套服务,有时候也包括融资方案的建议。
总承包商在EPC/交钥匙模式中的工作范围主要包括:(1) 设计:按照招标文件中的功能要求或业主要求进行的全部设计工作,有可能包括可行性研究、概念设计、详细设计及竣工设计(按照不同国家的设计阶段的划分),这些设计通常要得到业主或监理工程师的审核或批准。
(2) 采购:合同中约定的各种材料或设备的采购,EPC项目中对于材料设备的供货商通常不需要业主或监理的批准,但需通过相关的检验以证明产品的质量优良。
(3) 施工:招标文件中约定的为达到项目功能所所要的全部施工工作,承包商编制质量保证计划及施工组织方法,在施工中严格实行安全、费用及进度管理以确保施工的质量与进度。
从EPC/交钥匙项目的工作范围可看出,跟一般的设计建造项目相比,承包商需要承担的风险大,因为EPC项目通常不允许调价,并且其招标时可能没有任何设计资料。
作者所在公司目前正在实施的阿尔及利亚175公里铁路双线电气化项目(EPC项目)在招标时就没有任何设计资料,业主在招标文件中仅约定了该项目需要实现的功能。
EPC/交钥匙项目模式的主要优点有:(1)由一个承包上负责项目设计、采购、施工的全部工作,责任单一,简化了合同关系,避免互相推诿,有利于业主的管理;(2) 项目通常总价不可调,业主可在项目早期知道了项目的总投资,业主风险小;(3) 减少了项目发标阶段,可缩短工期;(4) 设计、采购、施工由同一承包商完成,有利于各项工作的统筹协调。
EPC/交钥匙项目模式的主要缺点有-(1) 能够承担EPC项目的国际大型承包商很少,业主对标价不好估计;(2) 承包商风险大,项目能否顺利实施或项目的质量在很大程度上取决于总承包商的经验及管理水平;(3) 承包商在投标时通常会预留高额的风险费用,有可能造成合同价格偏高。

2.2.3 BOT总承包模式及其特点BOT模式是某一财团或若干投资人作为项目的发起人,从一个国家的中央或地方政府获得某项基础设施的特许建造经营权,然后由此发起人联合其他各方组成股份制的项目公司,负责整个项目的融资、设计、建造和运营,并在特许经营权结束后无偿或低价将项目移交给东道国地方政府。
从严格意义上来说,BOT模式并不是一种工程总承包模式,但是BOT模式中的设计和建造工作通常是由项目发起人内部另外发包给一家承包商或联合体来承担,因此在本论文中也将BOT模式的设计与建造工程归入到工程总承包中。
BOT模式主要用于基础设施项目,这些项目都是一些投资较大、建设周期长而且可以通过运营获利的项目。
BOT方式最大的特点是能够减少政府的财政负担,使这种大型基础设施能够很快被建造并投入使用;最大的缺点是BOT方式合同关系复杂,需要很高的管理水平,并且可能由于在长期的特许经营期内由于不合理收费遭到当地民众的不满。
我国企业参与国际BOT项目非常少,根据了解,只有我国中土公司联合了德国西门子、以色列非洲投资公司、葡萄牙SDC公司、以色列EGGED公司共5家公司投资组建的项目公司(Metro Transportation Solution Ltd.,红线轻轨项目特许经营公司)在2007年取得以色列特拉维夫红线轻轨BOT项目的特许经营权,特许经营期限为32年(含建设期5年),合同金额预计为17. 05亿欧元,但该BOT项目因为金融危机导致的融资成本过高以及当地法律法规的修改导致了大量的额外费用,项目近期已经取消。

2.3本章总结本章首先分析总结了国际工程、国际工程总承包的概念及其特点,随后深入对比研究了国际工程总承包的三种常用建设模式(DB、 EPC/TURNKEK、 BOT)的运作模式及其优缺点。
第3章国际工程总承包实施现状、存在问题及解决措施随着我国大力实施"走出去"战略,中国企业在海外实施的工程总承包项目越来越多。但是,目前海外工程承包和实施环境却越来越差。收到金融危机及中东北非局势动荡等因素的影响,很多国家都面临着严重的失业危机,当地政府一般都希望当地的工程项目能够促进就业,因此对外籍人员的劳动指标、工作指标的控制日益严格,对外籍人员的入境限制越来越多,使得我们主要依靠派中国人去国外做项目变得越来越不现实,因此我国企业必须依靠提升自己的能力尤其是总承包能力,融合其他社会资源来解决问题。
本章深入分析我国企业国际工程总承包的现状、存在的问题,并提出解决措施。

3.1我国企业国内国际工程总承包项目的实施现状
3.1.1我国国内工程总承包市场现状我国工程总承包模式的提出是基于基本建设_的改革,最早是在1984年国务院颁发的123号文中提出了建立工程总承包企业的设想。经过1984年至1997年间的不断摸索,在1997年颁发的《建筑法》中明确提倡对建筑工程通行总承包,首次明确了工程总承包的法律地位。2003年由建设部出台的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(参考文献)明确指出:积极推行工程总承包是深化我国建设项目组织实施方式改革,提高工程建设管理水平,保证工程质量和投资收益,规范建筑市场秩序的重要举措。2011年底,发改委颁布[2011]3018号文,下发使用于我国设计施工一体化的总承包项目的《标准设计施工总承包招标文件》,进一步规范我国工程总承包项目的管理。
在我国,由于计划经济的影响,工程总承包模式发展较晚,总体而言,我国的工程总承包行业发展处于起步阶段,工程总承包普及率不足1%,存在着法规不健全、业主不成熟、企业实力偏弱的特点。但是我们也可以看到,我国工程总承包业经过近三十年的发展,已呈现出如下特点:(1)行业领域不断拓展。工程总承包从化工、石化行业逐步推广到冶金、电力、纺织、铁道、机械、电子、石油天然气、建材、市政、兵器、轻工、地铁等行业;(2)大型建筑企业实力增强,_工程总承包业务增长迅速。根据美国工程新闻纪录ENR公布的最新排名,我国共有50家大陆企业跻身全球最大225家国际承包商行列,这50家上榜中国企业在2010年共完成国际工程营业额569. 73亿美元,连续多年大幅度增长。

3.1.2我国企业国际工程总承包现状工程总承包模式是国际上较为普遍的项目建设模式,其在国际建筑市场的发包占有额已经连续十多年提升,目前约占国际工程新发包合同额的50%,工程总承包模式已经广泛应用于国际工程的绝大多数领域,尤其是矿山、水坝、电力、交通、通信、石化、冶金等行业技术资本密集型工程项目倾向于选择设计施工一体化的工程总承包方式。
我国企业自1979年参与国际建筑市场竞争,早期主要是以代工或劳务输出为主,也伴随着零星的工程总承包项目,随着改革的不断进展,越来越多的中国企业参与国际建筑市场竞争,伴随着项目管理能力的不断增强,我国企业参与国际工程市场高端模式的项目管理也越来越多,不少中国企业在_承揽了 DB、 EPV/Turnkey以及BOT模式的工程总承包项目。我国企业在国际工程总承包领域的石油、化工、电力、房屋建设、交通等领域成功实施了大量的工程总承包项目,并在近6年以来承揽了国际上近半数的大型的有影响力的国际工程总承包项目。比如中信集团在在安哥拉赢得大型房建EPC项目(合同金额35亿美元),中铁建联合体在签署了土耳其安伊高速铁路项目合同(合同金额12.7亿美元)、中信中铁建联合体在赢得阿尔及利亚东西高速铁路项目(合同金额62. 5亿美元)、中土公司在阿尔及利亚分别赢得175公里铁路项目(合同金额17. 28亿欧元)和55公里铁路项目(合同金额4. 3亿欧元)、中土公司在尼日利亚赢得现代化铁路项目(合同金额83亿美元)、中海外联合体在波兰赢得A2高速公路项目(合同金额4. 72亿美元)、上海电气在印度赢得电站项目(合同金额82.91亿美元)、中铁国际在阿根廷赢得地铁项目(合同金额15亿美元)、中土公司联合体在以色列赢得特拉维夫红线轻轨特许经营项目(合同金额17. 05亿欧元)、中土公司的乍得铁路EPC总承包项目(含机车车辆供货,合同金额56. 31亿美元)、中土公司的埃塞俄比亚铁路EPC交钥匙项目(合同金额11. 97亿美元)、中土公司的尼日利亚拉各斯巴达格瑞高速公路项目(合同金额9.41亿美元)、中土公司的吉布提至埃塞俄比亚边境铁路EPC项目(合同金额5. 05亿美元)、中国中铁承揽的委内瑞拉北部平原铁路迪那科至阿那科段EPC项目(合同金额75亿美元)等。中国公司在国际工程总承包市场项目承揽方面取得了骄人的成绩,在近几年国际工程总承包项目承包市场上突然占据了一个非常重要位置。
然而从以上工程总承包项目的实施情况看,结果是喜忧参半,传统的工程总承包项目(石油、化工、电力、房建、水处理等)取得了一定程度的成功外,大部分大型基础设施类的工程总承包项目(公路、铁路、轻轨)的实施情况其实很不乐观。已经建设完工的沙特麦加轻轨项目面临近42亿元的巨额亏损且索赔成功的希望渺茫,波兰A2公路项目中途夭折且承包商面临2亿欧元的索赔及三年在该市场禁止投标,以色列特 ……（未完，全文共44309字，当前仅显示7969字，请阅读下面提示信息。收藏《硕士论文：国际工程总承包项目合同管理与变更索赔》）