干部学习讲稿：自主创新的激励机制与制度保障（上）

目录/提纲：……
（一）以资金投入代替制度建设
（二）以简单的两分法来理解自主创新
（三）自主创新政策缺乏微观基础
（四）没有把握我国自主创新政策的特殊背景
一、关于创新的基础性认识
（一）技术的本质
（二）技术进步的产业特征
（三）技术进步受制度环境和技术环境双重影响
……
干部学习讲稿：自主创新的激励机制与制度保障（上）
宋磊
北京大学政府管理学院副教授

课程前言
培训中心给我这个主题是自主创新的激励机制和制度保障，我们大概要讨论这么几个问题，在进入主题之前我们会有一个比较长的导论，这个导论跟今天的主题其实是密切相关的。然后第一部分我们说关于创新的基础性的认识，为下面做一个准备。之后提出两个国外和国内跟我们讨论主题的相关的两个具体案例，那么大家可以思考一下，然后我们在第三节给出一个比较长的理论的解释，就是说第二节给出那两个案例大家讨论完之后，我们会从学院的角度，所谓学院派的角度给它一个理论的解释，您可以比较一下从你丰富的工作经验里面推出来的几个方法和我们这样教书提出来的这些方法差别在哪儿。那么第四个我们讲的是创新的激励机制和制度环境。
导论：现阶段自主创新领域存在的典型问题
导论部分，现阶段自主创新存在的典型问题，那么这里面大概是在2005年到2006年前后，自主创新成为我们中国的国策，到今天大概已经做了5到6年，那么这5到6年里面我们在自主创新领域里面成果怎么样？这是一个不能回避的问题。那么我们个人认为成绩是有的，但是自主创新的激励机制和制度保障并没有完全确立起来，这五年我们做了很多工作，但是真正建立这套_还没有完成。
那么为什么作出这个判断呢？为什么我们搞了五年这套激励机制和制度保障还没有全部建立起来呢？那我的理解是这样，我们知道2005年之前我们政界、学术界、舆论界关于要不要搞自主创新，有一次非常
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这张现场是个什么状态？列宁先讲，列宁讲完了之后托洛茨基去讲，那么这个是历史的真实。
但是斯大林上台之后这个图片就变成这样，PS的技术就把托洛茨基和卡米涅夫在那个位置变成了空台阶，我在这儿想说这个故事直接想说的意思是什么呢，我们在想起十月革命的时候，往往是想起列宁同志领导的十月革命，这个是正确，某种意义上来说。但是你细读十月革命的历史的话，你会发现列宁在十月革命发生之前长期流亡在瑞士。我们小时候读一个著名的传记《人类群星闪耀时》最后一章讲的列宁怎么坐的一个秘密的火车穿过德国回到俄罗斯，也就是说列宁非常非常重要，但十月革命之所以能成功，除了列宁之外还有一批像卡米涅夫，托洛茨基这样一些革命家，两组力量结合在一起才能成功，这个时候想从这张照片里想引出的意思。
那么回到今天的主题，从这张照片里面联系到我们的主题呢？我们今天理解自主创新的时候，实际上出现了一些非次秘密的或者是说这些照片来说，讲十月革命的时候我们只讲列宁那么一种情绪，好像把这个问题高度简单化了，存在哪些高度简单化的倾向呢？第一自主创新主要是技术创新的问题，那是说正确还是不正确了？这是不正确的，我们说创新最经典的定义里面把创新分成五类，这五类又可以分成两组，一组是技术创新，另一组叫组织创新。你只讲技术创新不讲组织创新的话这是不行的，比如说对大家来说，不知道大家本科的时候这个学科背景是什么样，我相信很多人是工科背景，我想是非常非常好的，但是创新这个事绝对不是只能由工程师来完成，没有自主配套、没有组织改革的话肯定不行，所以说你不能把这个问题简化成，不能把自主创新的问题简化成是一个技术创新的问题，这是第一个。
第二个还要一个想法，自主创新主要是开发新产品，再一个严格地说也不全面，我们说在工程学里面讲创新的时候，大概有两个角度，一个叫产品创新。另一个叫工艺创新，所以产品创新推出一个从来没有过的新产品，那么什么叫工艺创新呢？工艺创新是改善加工的方法，让成本更低、让质量更好。在现实工作里面这两种都有，都重要，产品创新和工艺创新都重要。我为什么要提这个问题呢？因为我们中央政府做政策的时候，你们做政策的时候，我观察到更重视产品创新而不太强调工艺创新，这个也对，也不对，产品创新当然非常重要，但是工艺创新也很关键，你提出一个新产品出来，成本非常高，生产出来成本非常高，这个也是不行的。我知道你们做政策为什么喜欢统计新产品，因为这个好操作，工艺革新就不好控制、不好把握，但是这样的话，在现实里面你们的政策推出来之后，比如说科技部不是有自主创新产品公布吗？类似这样的政策推出来之后，我们国家这个现实里面就会有一些骗子出来骗你，我自己观察到？？。那么为什么说你们只强调产品创新就会有人骗中央政府的财政支持呢？因为产品创新如果不能商业化的话就没有价值，所以告诉你我推出来的新产品它将永远也不商业化，这个是非常非常危险，我们看到很多情况。所以你做政策的时候产品创新和工艺创造非常重要。
那么在有一些行业当中，产品创新更重要，但是在另一类行业当中，传统的制造业当中工艺创新就更重要，比如说传统的机械和汽车这样的行业当中，新产品出现的概率非常低，一会儿我们再考虑电动汽车的问题，传统汽车的框架已经用了100多年，但是产品创新很难出现，那么各个汽车厂之间的竞争焦点在哪儿？全部在工艺创新里面，这个必须平衡。
还有一个更关键的问题，也非常敏感的问题，自主创新和技术引进关系的问题，这个政策非常非常敏感，有一些非常极端的看法，把自主创新跟技术引进完全对立起来，这个很难，为什么这么讲呢？如果是我们把时间往后推，在日本人和韩国人赶超那个时代里面，他们只讲自主创新，不进技术引进还可能有一点空间的话，今天的中国基本上已经做不到这一点，我们想说的是什么？自主创新必须坚持，但是要反对的是关起门来自主创新，因为我们很多关键的原材料、一些信息、一些技术、甚至一些工程人员都是用的外汇，这个时候以我为主，利用外国的技术这是肯定可行的，你得严格把它的切割开来，这不行。有人喜欢讲五六十年代我们自主创新不是“两弹一星”上天吗？那是没办法，如果我们能利用苏联人以我为主的，为什么不利用它呢？这里面以我为主，这是没问题，但是不能搞封闭的创新。
（三）自主创新政策缺乏微观基础
第三个问题，自主创新政策我们做了很多，但我自己观察到，因为我们层级比较低，观察到政策信息不是特别好，我觉得我们已经推出了自主创新政策缺乏微观基础。那我们时间往前推，两三年前中国，美国金融危机开始波及我们的时候，我们有一个著名的十大产业振兴规划，大家还有印象吗？十大产业振兴规划，如果你有兴趣的话，你回去到网上或者到资料库里面把十大产业振兴规划拿出来，全部拿出来，你把那十个产业振兴规划的各个行业里面的名字盖住，我猜大概有5、6种振兴规划你完全没法区别是指向哪个产业？它的基本政策手段高度趋同，就出现非常可怕的现象。用同样的政策去指导具有完全不同技术逻辑产业群的发展，这靠谱吗？这个情况是存在的，你可以回去看看，十大产业振兴规划里面认真看至少有五个没有本质区别，就说明我们政策，做政策的人其实并不一定真正理解和管理的那个行业，这就很危险，我们说做政策，逻辑上有两种失误，一个是从上往下做，就看我手上有什么政策资源，然后找把这个政策资源投出去的方向，另一种是从下往上做，先理解我管理那个行业竞争 ……（未完，全文共11957字，当前仅显示2844字，请阅读下面提示信息。收藏《干部学习讲稿：自主创新的激励机制与制度保障（上）》）