银行任期内案件防控目标责任书（分管领导与部室签订）

中国**银行任期内案件防控目标责任书
（分行分管行领导与分行部室第一负责人）

　　　按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行分管行长与分行部室第一负责人签署后生效，责任期间为签署当日至离任。
　　　一、工作目标
　　　认真贯彻落实银监会及总、分行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，不断完善案件防控长效机制，强化本部室（及所
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风险排查的力度和频度。
　　　4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。
　　　5、及时依规处置案件及案件风险事件，严格执行《中国**银行案件处置办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处置等各环节的工作，做到处置程序依法合规，各项处置工作及时有效。
　　　6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导本部室（及所属条线）干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。
　　　（三）深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2011]6号）落实，加强对员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。
　　　三、责任追究
　　　分行部室第一负责人是本部室案件防控工作的第一责任人，同时对所属条线案件防控工作承担管理责任。
　　　（一）案件防控责任实行“一票否决”，未认真履行案件防控职责导致本部室或所属条线发生案件的，取消部室当年评先评优的资格。
　　　（二）由于未认真履行对本部室的案件防控职责，导致本部室发生案件，涉案金额在100万元以上的，部室第一负责人予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，部室第一负责人视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分。
　　　（三）由于未认真履行对所属条线的案件防控职责，所属条线在任期内发生案件的，视案件的性质、情节、后果等，按照银监会“双线问责”的要求，追究分行部室第一负责人的管理责任。
　　　对于因检查不到位，导致未发现应发现的案件线索或风险而发案的；因整改不到位，导致未及时查堵风险点或屡查屡犯而发案的；因漏报、迟报、错报、瞒报案件风险信息，导致案件风险未得到及时处理而发案的，在责任追究时从严、从重处理。
　　　对于主动反映问题，及时整改并挽回资金损失的，给予从轻处理。
　　　（四）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。
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