关于公司开展管理制度及流程自评估工作的通知

目录/提纲：……
一、评估评价依据
4、集团公司、**能源及公司管理制度5、国家法律、法规
二、自评估范围及方式
（一）自评估范围
（二）自评估方式
三、自评估内容
1、制度是否符合国家法律法规，是否符合上级公司要求
2、制度中各部门职责描述是否与公司部门职责相符，是否覆盖公司全部业务
3、制度管理要求是否有效执行
4、是否与上级公司权责清单要求一致
5、是否符合公司“三重一大”要求
6、业务流程描述是否与公司实际业务相符
7、流程图绘制是否与制度描述相符
8、流程图描述形成的文档是否完整
四、自评估方法及步骤
（一）准备阶段
（二）实施阶段
（三）报告阶段
（四）整改阶段
一要求应在2022年3月30日前完成制度修订、发布
……
关于公司开展管理制度及流程自评估工作的通知

各部门、各场站：
据**能源年度法制建设考核及公司《关于印发公司2021年制度建设工作方案的通知》要求，现组织各部门、各场站开展管理制度及流程自评估工作，具体要求如下：
一、评估评价依据
1.《企业内部控制基本规范》及配套指引；
2.《中央企业合规管理指引（试行）》；
3.《中央企业全面风险管理指引》；
4.集团公司、**能源及公司管理
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略318字，正式会员可完整阅读）……　
据梳理管理制度及流程设计的完整性、执行有效性，通过现场实地查验有关程序的书面记录及形成的各种数据，合理分析，认定缺陷，如实填写制度、流程自评估工作底稿。
三、自评估内容
1.制度是否符合国家法律法规，是否符合上级公司要求。
2.制度中各部门职责描述是否与公司部门职责相符，是否覆盖公司全部业务。
3.制度管理要求是否有效执行。
4.是否与上级公司权责清单要求一致。
5.是否符合公司“三重一大”要求。
6.业务流程描述是否与公司实际业务相符。
7.流程图绘制是否与制度描述相符。
8.流程图描述形成的文档是否完整。
四、自评估方法及步骤
（一）准备阶段
明确工作任务，制订工作方案，同时做好组织工作。
完成时间：2021年11月5日
（二）实施阶段
1.根据**能源规章制度自查工作要求，自查制度设计一致性、完整性、合规性，填写规章制度自查表。
2.按照公司业务流程分类，重点从高风险业务，如：招投标管理、合规管理、工程管理、资金管理、物资管理、财务管理、安全管理等方面，对制度、流程设计及运行情况进行自评估，自查发现的问题，按要求填写制度、流程自评估工作底稿，按时反馈至综合管理部。
完成时间：2021年11月25日
（三）报告阶段
综合管理部根据自评结果进行复评，对发现的设计缺陷及执行缺陷组织整改，确认整改时间，完成公司制度、流程自评估报告，报分管领导审核。
完成时间：2021年11月30日
（四）整改阶段
五、评估要求
1.各部门、各场站负责人为本部门自评工作第一责任人，要高度重视本次制度自查、流程自评估工作，如实反映存在 ……（未完，全文共1403字，当前仅显示891字，请阅读下面提示信息。收藏《关于公司开展管理制度及流程自评估工作的通知》）