基金从业人员职业道德培训班发言材料

目录/提纲：……
一、辖区基金从业人员履职尽责中的职业道德
二是再好的技术，再完美的规章，在实际操作层面，也无法取代人自身的素质和责任心
二、曾发生的工作失误折射出普遍提升职业道德水平的重要性
一是责任人层面
二是内控层面
三是公司高管层面
三、职业道德从岗位做起的具体要求
1、履职尽责
2、精益求精
3、遵规守则
4、防范未然
……

职业道德　岗位做起
基金从业人员职业道德培训班发言材料

今天是上海基金从业人员职业道德轮训的第三期。从今年5月25日启动职业道德培训以来，上海市基金同业公会邀请了多位嘉宾与大家一起研讨职业道德的相关话题，从不同角度和层次展示了职业道德的精神力量，加深了我们对职业道德建设重要意义的理解和认识。作为前两期培训班的总结，我们分别从职业道德与价值观、职业道德与人才培养等若干方面，交流了观点，主要内容都已上传基金同业公会网站。本期培训班的总结发言，我们从职业道德与本职岗位关系的角度，再和大家作一交流。
一、辖区基金从业人员履职尽责中的职业道德
1、恶意违规违法是一种反职业道德的表现
比如说之前监管部门专家所
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略493字，正式会员可完整阅读）……　
相关方改进”。公司董事会、高管班子及内控部门要充分认识到，职业道德最终体现于公司每个人的履职尽责之中。
二、曾发生的工作失误折射出普遍提升职业道德水平的重要性
事故就是在众多隐患中发生的。事后分析，往往会看到，责任心的缺失可能使多道“防线”被轻而易举地突破，并不复杂的事件可能暴露出的问题是：
一是责任人层面。责任人暴露出的看似工作疏忽，其实质是对于每天从事的工作缺少严谨认真的态度，责任人的专业能力可能没有大问题，但职业道德的不足使其专业能力的发挥大打折扣，以至于出现“低级错误”。
二是内控层面。这个层面暴露的是没有发挥复核的监督作用。许多公司在风险控制上都奉行“双人原则”，强调有两只眼睛来自于市场拓展系统，另有两只眼睛来自于风险控制系统。这样的双人同时审查一项业务，才能确保对风险的分析和业务的判断会更全面、更准确。但是事故发生使“双人原则”失灵了，这也涉及职业道德。
三是公司高管层面。一旦发生事故，说明公司基础管理和内部控制存在缺陷，在制度建设、制度落实、制度稽核等方面执行不到位，系统管理的设置也存在漏洞，公司高管层有责任做到管理及时到位。
三、职业道德从岗位做起的具体要求
1、履职尽责。就是要敬业，热爱自己的岗位，对自己的工作投入十分热情，体现可贵的事业心和责任感。基金公司中有不同的岗位，每个岗位有不同的责任，有责要有为，有为才有位，每个岗位还是要强调守土有责，古语说“天地生人，有一人当有一人之业；人生在世，生一日当尽一日之勤”。每个从业人员还是要爱岗敬业，兢兢业业，避免出现各种差错和问题，在其位谋其政，履其职尽其责。
2、精益求精。基金行业是一个快速发展的行业，各类新知识新问题层出不穷，大家绝对不能满足于现状，固步自封，不思进取，最终将会被行业所淘汰。只有坚持精益求精的态度，始终高标准工作，领先一步，才能抓住行业发展先机。
3、遵规守则。遵规守则体现在对外、对内两个方面。对外表现为尊重基金契约和法律规定，严格履行基金的信托责任。对内表现为遵守公司内部规章制度，加强制度落实，严格按照规定的时间、流程、内容开展工作，提升公司基础建设和内部控制水平。
4、防范未然。各类差错和事故发生之后，亡羊补牢，深刻反思固然必要，但我们更要将工作的着力点和重心前移，在找事故的源头上下功夫，见微知著，明察秋毫，及时发现事故征兆，立即消除事故隐患。
５、引以为戒。每个从业人员要关注和了解行业内已经发生的事件和问题，时刻自警、自省、自查、自纠，举一反三，吸取教训，变一个教训为行业经验。从业人员要珍惜事业 ……（未完，全文共2176字，当前仅显示1383字，请阅读下面提示信息。收藏《基金从业人员职业道德培训班发言材料》）