邮政金融“内控和案防制度执行年”活动实施方案

目录/提纲：……
一、活动目的
二、活动组织
三、活动安排
（一）开展邮政金融业务案件防控管理工作
（二）开展邮政金融业务检查活动
四、开展形式
五、相关要求
一、营业柜员“十个严禁”
二、综合柜员“十个严禁”
三、营业机构负责人“十个严禁”
四、外部营销人员“十个严禁”
五、信贷人员“十个严禁”
……

邮政金融“内控和案防制度执行年”活动实施方案

一、活动目的
通过开展“执行年”活动，进一步查找齐齐哈尔邮政金融业务各级机构内控管理和案件防控工作的薄弱环节和不足之处，强化各级机构内控和案防意识，健全和规范内控和案防制度，将“内控优先”和“案件防控”理念深入到基层，贯穿到每一名从业人员的日常行为之中，从根本上遏制案件发生，实现“零发案率”的控制目标，促进邮政金融业务持续稳定健康发展。
二、活动组织
本次深化“执行年”活动由齐齐哈尔邮政金融工作协调领导小组统一组织，制定“执行年”活动实施方案，成立齐齐哈尔市邮政金融“内控和案防制度执行年”活动领导小组，责任部门负责本业务条线的监督、检查、整改和上报工作，负责制定本条线的排查实施方案，配合部门负责选派人员参加、配合排查活动。
齐齐哈尔市邮政金融“内控和案防制度执行年”活动领导小组：
组 长：程敏、朱连民
副组长：郭春华、岳宪明、刘娇、孙强、白彦棱、胡晶凯
小组成员：张焕华、余大江、崔伶杰、刘继新、迟金华
计冬梅、马云峰、杨岩峰、韩玉伟、卢庆辉、卢庆荣、张宝杰、王海燕、柏凌军、塔忠升
三、活动安排
（一）开展邮政金融业务案件防控管理工作
为进一步加强全市邮政金融业务管理工作，落实案件
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略871字，正式会员可完整阅读）……　
力资源部
配合单位：邮政安全保卫部、邮政代理业务局、县（市）区邮政局、银行各部门、各县（市）支行、市内各支行
活动目的：加强对各类业务知识的培训，加强对从业人员的思想道德教育，提高各岗位整体履职能力。
活动内容：
一是各单位要形成培训制度，开展全方位、多层次的培训，督促员工养成日常学习、自我学习的好习惯，各岗位严格遵守“五十个严禁”，杜绝违规操作，营造规范经营、规范管理的氛围；
二是加强各级员工的风险意识教育，引导员工正确处理人身安全与企业财产的关系，防止发生不必要的人身伤害；
三是要加强员工风险防范技能培训，提高员工风险防范技能和对突发事件的应对能力；
四是针对一线员工流动频繁的现状，加大一线柜面人员培训，实行持证上岗。没有通过培训合格人员不允许上岗。
活动验收：
（1）2011年8月31日至9月20日由市银行人力资源部对市内支行及各业务部门上述活动开展情况进行自查；各县（市）区邮政局、各县（市）支行对本局、本行的上述活动开展情况进行自查，并于9月20日前将自查情况报告及深化“内控和案防制度执行年”活动情况统计表中的指标编号“a、l、m”项目填写齐全分别报市局、市行人力资源部；
（2）市局、市行人力资源部于9月21日至10月10日对各县（市）区邮政局、县（市）支行上述活动开展情况进行复查，并于10月12日前将全区活动开展情况分自查情况和复查情况形成汇总报告及深化“内控和案防制度执行年”活动情况统计表中的指标编号“l、m”分别报市邮政代理业务局和银行审计部；
（3）市局、市行人力资源部年底对活动开展情况进行跟踪，从业人员持证上岗率达100%,应对突发事件的能力有所提升。
3. 问题整改落实情况复查
牵头单位：市邮政代理业务局、市银行审计部门
配合单位：县（市）、区邮政局、银行相关部门、各县（市）支行、市内各支行
活动目的：切实解决管理中的风险隐患，杜绝屡查屡犯，把问题整改工作落到实处。
活动内容：针对今年以来的各类检查和本次“执行年”活动检查出的问题开展一次整改落实情况的检查活动，
活动验收：
（1）2011年8月31日至9月15日市内各支行对今年以来的各类检查和本次“执行年”活动检查出的问题的整改落实情况进行自查，于9月20日前将自查情况报告及深化“内控和案防制度执行年”活动情况统计表中的指标编号“l、m”项目填写齐全后报市银行审计部；
（2）2011年8月31日至9月15日各县（市）支行对所辖机构和一类网点的各类检查和本次“执行年”活动检查出的问题的整改落实情况进行自查，于9月20日前将自查情况报告及深化“内控和案防制度执行年”活动情况统计表中的指标编号“l、m”项目填写齐全后报市银行审计部；
（3）2011年8月31日至9月15日由各县（市）、区邮政局对所辖的二类、代理网点各类检查和本次“执行年”活动检查出的问题的整改落实情况进行自查，于9月20日前将自查报告及深化“内控和案防制度执行年”活动情况统计表中的指标编号“l、m”项目填写齐全后报市邮政代理业务局，由市邮政代理业务局于2011年9月22前将全区的二类、代理网点的各类检查和本次“执行年”活动检查出的问题的整改落实情况的自查情况形成汇总报告并将深化“内控和案防制度执行年”活动情况统计表中的指标编号“l、m”项目填写齐全后报市银行审计部；
（4）2011年9月22日至10月15日，市行审计部对市内支行及县（市）支行的上述活动进行复查并形成报告；市邮政代理业务局对所辖的二类及代理网点的上述活动进行复查并形成报告，将深化“内控和案防制度执行年”活动情况统计表中的指标编号“a、l、m”项目填写齐全后于10月18日前报市银行审计部，市行审计部于10月20日前形成汇总报告报省行审计部。
4. 安全防范设施达标活动
牵头单位：市局安全保卫部、市行综合办公室
配合单位：市邮政代理业务局、邮政计算机中心、县（市）
区邮政局、计划财务部、渠道管理部、各县（市）支行
活动目的：加强对金库、网点和ATM 安防硬件设施投入，提高对盗抢案件的防控能力。
活动内容：全面解决金库、网点和ATM涉及的防弹玻璃、防尾随联动门视频安防监控探头、身份证鉴别仪等安全防范设施配备。
活动验收：
（1）2011年8月31日至9月15日由市局安全保卫部、市行综合办公室安保人员分别对市内邮政储蓄网点和市内支行上述活动的开展情况进行自查；各县（市）区邮政局、县（市）支行对本单位的上述活动开展情况进行自查，并于9月20日前将自查情况报告及深化“内控和案防 ……（未完，全文共10287字，当前仅显示2447字，请阅读下面提示信息。收藏《邮政金融“内控和案防制度执行年”活动实施方案》）