银行开展加强内部_遏制违法犯罪的自查报告

**农商行关于开展加强内部_遏制违法犯罪的自查报告

抚顺办事处：
为加强内部_、遏制违规经营和违法犯罪，有效防范各类风险，按照《关于全面开展银行业金融机构加强内部_遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》（银监发[2014]48号）要求，我行领导高度重视，并召开专题会议，会议对《辽宁省农村信用社联合社关于做好强内部_遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作实施方案》进行了学习，对
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信用社联合社稽核专业任职（资格）证书，且无随意撤换稽核员的现象。按照相关要求组织稽核人员进行业务学习，并积极参加省联社开展的稽核人员培训。
（二）稽核工作开展情况
1、稽核（监保）部按照上级监管部门、省联社及市办事处的工作意见部署制定我行的稽核工作计划，并认真实施；按要求开展会计、信贷、财务、案件风险防控、信息科技、决算真实性等各业务领域的专项稽核；并定期对各营业网点的柜员业务进行常规稽核。
2、稽核（监保）部依照《辽宁省农村信用社现场稽核操作流程》和《辽宁省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》的有关要求，制定了全面可行的稽核方案，稽核过程按规定填写工作底稿；制作取证原始材料的复印件及谈话笔录和对发现的问题填写《稽核事项事实确认书》，并由稽核对象签字确认；同时按规定向稽核对象反馈稽核事实。
3、稽核（监保）部按程序如期报送稽核报告，报告内容详实，全面清晰地反映稽查问题。2014年度，稽核部共发现稽查问题 起，形成整改意见 条，并及时下发稽核建议和处理决定；对稽核建议和处理决定进行后续跟踪，确保整改工作到位。
4、按照《辽宁省农村信用社稽核档案管理办法》的要求，及时整理稽核档案，归档档案要件齐全完整，档案外借流程严谨合规。
5、稽核（监保）部认真落实文件要求，领会上级指示，履行部门职责。作为总行的内控监管部门，稽核部深知自己的任务与职责，为确保总行平稳健康发展稽核（监保）部结合上级要求与我行实际制完善稽核制度、制订稽核方案。竭力遏制稽核工作中应查未查、应报未报、应处理未处理的问题,切实做好问责工作。通过加强稽查频率和力度，我行本年度 ……（未完，全文共1384字，当前仅显示880字，请阅读下面提示信息。收藏《银行开展加强内部_遏制违法犯罪的自查报告》）