信用社分管审计工作副主任离任审计报告

目录/提纲：……
一、任期基本情况
二、任期工作及职责履行情况
（一）经营管理绩效情况
1、研究制定党风廉政建设和案件防控工作思路
2、采取的管理措施
一是加强党的纪律建设，依法依规从严治社
二是开展廉政教育，增强干部防腐拒变的能力
三是有效防控案件风险，确保系统安全运营
四是做好安保和维稳工作，实现系统平安和谐
3、各项目标任务完成情况
一是科学制定审计工作意见、方案
二是严格高效开展审计工作
三是开展“双违”检查，检查发现违规问题隐患9项，提出整改意见40条
四是开展后续跟踪审计，以查促改提质增效
五是发挥督导作用，指导县联社实施常规稽核
（二）内部控制建立及执行情况
一是有效防控案件风险，实现系统安全稳定
三是扎实开展安防检查，消除营业安全隐患
（三）重大经济决策事项
（四）遵守廉洁从业有关规定情况
（五）存在的问题和不足
三、述职人声明
……
信用社分管审计工作副主任离任审计报告

一、任期基本情况
2015年3月至今，我担任**党委委员、纪委书记、副主任，分管审计部。
二、任期工作及职责履行情况
（一）经营管理绩效情况
在任期内，我认真贯彻执行国家宏观经济政策、金融货币政策以及各项金融法律法规，认真落实省联社的决策部署、工作要求和各项规章制度，结合实际，安排部署分管领域的各项工作任务。
1.研究制定党风廉政建设和案件防控工作思路。
2015年全市农信社党风廉政建设和案件防控工作总体思路是：深入贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会精神，认真贯彻_总书记系列重要讲话精神，坚持从严治社，严明政治纪律，落实主体责任，遏制违规违纪，强
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和大额新增贷款合规性审计，针对本次检查办事处对辖内各联社提出整改要求，并要求进行延伸检查，切实提升信贷资产质量和管理水平；开展反洗钱工作专项审计，要求各联社要对照但不限于本联社检查发现的问题，开展全面自查整改工作。三是开展“双违”检查，检查发现违规问题隐患9项，提出整改意见40条。四是开展后续跟踪审计，以查促改提质增效。组织开展关于2014年度信息科技风险检查发现问题的整改情况检查，并将整改情况上报省社；指导监督辖内联社对省联社开展的电子银行业务专项检查发现的问题进行整改；组织全辖开展股金专项风险排查工作；组织各法人机构对股金进行逐笔排查，并排查了股金操作岗位人员是否严格执行了“四项制度”。五是发挥督导作用，指导县联社实施常规稽核。按照2015年稽核工作安排，各联社在办事处审计部指导下，围绕本联社经营全过程实施有效监督，先后开展23项自选稽核项目，离任稽核43人，为促进经营管理，堵塞漏洞，防止各类经济案件的发生发挥了积极作用。
（二）内部控制建立及执行情况
一是有效防控案件风险，实现系统安全稳定。落实风险防控责任制，逐级签订《案件防控责任书》，制定下发了《**市农村信用社2015年案件防控工作要点》，明确责任主体，层层落实分解风险防控责任，推动风险防控体系建设；深入开展检查排查活动，扎实开展存款为业务风险和员工异常行为排查、日常业务检查以及信访举报核查等活动，并针对不同情况提出处理意见和建议；加强yq监测与引导，切实防范了声誉风险。二是做好_工作，办理省联社、市纪委及来人、来访，信件21件，其中：省级9件，市级3件，市纪委9件，都能够及时受理、查办，对每个信件认真分析，认真研究，对来人来访人员热情接待，避免激化矛盾。对群众反映强烈、问题比较突出的信访问题，及时提出处理意见，及时组织调查，按规定时间上报答复调查处理结果。三是扎实开展安防检查，消除营业安全隐患。层层签订了《2015年度安全保卫责任状》，下发了《关于进一步加强安全保卫工作的通知》，组织大规模检查3次，发现安全隐患59个，提出整改措施59条，下发检查情况通报6份，县级联社累计检查1486次，形成上下联动齐抓共管的良好局面。四是采用每月实行随机调取监控录像方式进行非现场检查，按月不定时间段随机抽取网点监控录像，并由办事处安排对监控录像进行检查，及时发现员工在日常工作中存在的问题进行通报，提出限期整改意见。
（三）重大经济决策事项
任期内无涉及重大贷款、重大资金运作、重大股权投资、重大经济担保、重大资产处 ……（未完，全文共2145字，当前仅显示1363字，请阅读下面提示信息。收藏《信用社分管审计工作副主任离任审计报告》）