银行支行内控管理工作总结汇报（2篇）

目录/提纲：……
一、加强制度的梳理及学习
二、继续落实重要岗位人员_措施
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施_
四、积极开展今年的各项风险排查工作
（一）公司条线
（二）个金条线
（三）监察及法律合规方面
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
一、内部控制管理的基本情况
（一）组织结构方面
（二）人力资源方面
（三）内部控制体系方面
（四）信贷管理方面
（五）信息管理方面
1、按照相关制度建立了信息与沟通机制，明确信息交流与沟通程序
5、机密信息和数据传输安全、保密
6、档案管理
二、内控管理工作成效及措施
2、分层签订岗位责任制
3、实行授权审批控制
4、反洗钱管理
5、实行运营分析控制
9、对干部队伍实行精细化管理，坚持一手抓业务发展，一手抓安全防范
10、建立内部控制的风险责任制
三、内控管理存在的主要问题
四、对以前评价和检查发现问题整改情况
1、财会业务检查情况
2、信贷业务检查情况
五、辖区评价期内发生案件、违章违纪和责任事故的情况
六、进一步加强内控管理的措施和安排
1、高度重视操作风险日常管理
2、抓好重点领域、重点岗位的风险治理
3、提高信贷风险管理意识，加强风险防范
4、抓好各种风险防控手段的有效运用
……
银行支行内控管理工作总结汇报（2篇）

**支行内控工作情况汇报
2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员_措施
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、
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险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。



岱山支行2011年内控管理情况报告

岱山支行始终坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，以安全经营为生命线，突出工作重点，通过开展“学制度、强素质”、合规文化建设大讨论等活动，倡导和强化全员风险意识，不断健全内控和案防机制，不断推进合规文化建设，成效显著。现将2011年内控管理情况汇报如下：
一、内部控制管理的基本情况
（一）组织结构方面。岱山支行领导班子分工与职责明确，符合内部控制要求，管辖内所有高级管理人员任职资格和任命程序符合当地银监部门的规定，按要求设置了业务部门及辖属营业机构，成立的各类决策议事机构符合要求并按规定程序运作，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确了所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。按规定设置了风险管理岗位，配备了信贷风险经理，建立了明确、有效的内部风险管理目标，并将风险管理目标落实到相关职能部门。
（二）人力资源方面。合理有效设置本部及辖属营业机构员工工作岗位，员工岗位职责明确、人员配备到位；劳动合同管理及工资福利执行符合相关规定；严格执行关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度以及对掌握国家秘密或重要商业秘密的员工离岗的限制性规定。员工的薪酬管理、绩效考核等相关内部激励机制都通过职代会讨论通过，出台了《岱山县支行2011年业务经营与管理目标考核办法》、《岱山县支行2011年业务指标考核办法》等一系列绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据；按相关文件要求做好员工培训和继续教育工作，制定了全行员工的培训计划，努力提高员工业务素质。
（三）内部控制体系方面。岱山支行班子具有较强的内部控制意识，按规定对辖属分支机构进行转授权，在授权范围内开展各项工作，严格执行报批、报备管理制度。建立了违规整改制度，针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，确保整改效果。
　　（四）信贷管理方面。按规定进行信贷资产减值测试，建立了贷款风险评估例会制度，针对重点行业、重点地区、重点客户进行风险监控，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调_险应对策略。我行对风险监测结果及时进行研究，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险，并结合本行实际，及时调_险控制策略。信贷管理部门通过信贷管理系统监测客户风险，检查客户经理的贷后管理行为，并与客户经理共同控制客户信贷风险，做好风险分析和预警，进一步建立和健全了风险预警机制。
（五）信息管理方面。我行制定了内部信息与外部信息的管理政策，按照一级抓一级、一级查一级、一级对一级负责的原则，确保信息能够准确传递，促进内部控制有效运行。
1、按照相关制度建立了信息与沟通机制，明确信息交流与沟通程序。实行信息交流和反馈机制，各职能部门及时将内部控制相关信息在行内各管理级次、责任单位、业务环节之间，以及与外部客户和监管部门等有关方面之间进行沟通和反馈。确保管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保每一项信息均能够传递给相关的员工，各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。
2、各职能部门能及时收集与业务经营管理有关的外部信息，对有关数据和信息进行分析，提出合理化建议后报送行领导作为决策参考。
3、建立举报投诉制度和举报人保护制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结要求，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息的重要途径，并将该制度及时传达至全体员工。
4、对反馈的信息及时进行跟踪处理，按规定程序开展督察督办工作，各类文件收发、登记、借阅、保管均符合制度规定，印章颁发 ……（未完，全文共6919字，当前仅显示2430字，请阅读下面提示信息。收藏《银行支行内控管理工作总结汇报（2篇）》）