问题整改评价

目录/提纲：……
一、组织控制评价（15分）
（一）评价内容1．建立分工协作、职责明确的整改工作机制（7分）
（一）业务主管部门负责对整改问题的核实和落实整改
（二）审计部门负责对员工的违规行为实施经济处罚处理
（三）监察部门负责对员工的违规行为实施纪律处分
（四）人事部门负责对员工的违规行为实施人事方面的行政处理
二、目标控制评价（45分）
（四）对因特殊情况确实无法整改，但做出了可接受的情况说明
三、措施控制评价（10分）
（一）评价内容建立问题整改的跟踪检查机制（10分）
（六）对有关责任人的责任追究是否落实到位
四、程序控制评价（30分）
（一）评价内容1．按规定对外部监管和内部检查的结果进行报告、通报（5分）
（三）明确提出整改落实情况的书面反馈要求
……
问题整改评价

问题整改评价占本部监督活动计分权重的5%，设组织控制、目标控制、措施控制、程序控制4 个评价环节、 10 项评价内容、18 个评价点、1 个否决点。本章问题整改所涉及的“问题”是指银监会、审计署等外部监管部门，以及中国农业银行总行（含总行审计特派办）对一级分行进行的各项检查中发现的问题。

一、组织控制评价（15 分）

（一）评价内容 1．建立分工协作、职责明确的整改工作机制（7 分）。 （1）控制目标：明确各部门及负责人在整改工作中的分工和工作职责，防止因职责划分不清影响整改工作。 （2）评价点和方法： 第一，涉及整改工作的各部门职责是否明确（3 分）； 调阅整改工作计划、整改方案、相关文件或行领导签批意见，查看是否将整改工作按专业分解落实，是否明确整改工作负责人。 第二，涉及整改工作的各部门和负责人是否切实履行工作职责（4 分）。 通过调阅整改相关材料，判断整改工作开展进度，认定各部门、负责人履行职责情况。 2．落实整改督办职责（8 分）。 （1）控制目标：落实整改工作的督办牵头部门和督办职能部门，使整改任务和要求及时分解、传递到各单位，保证整改工作的及时、有序开展。 （2）评价点和方法： 第一，是否落实整改督办牵头部门（4 分）； 通过调阅整改台账及有关整改工作督办方面的资料，查看督办牵头部门是否明确并切实履行其职责。 第二
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略933字，正式会员可完整阅读）……　
处理暂行规定》作出罚款处理的决定。应当给予纪律处分或其他处理的，提出处理建议后分别移送监察部门或人事部门处理。

第六条 各级行监察部门可依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》，并按照总行规定的员工管理权限对违规责任人员作出纪律处分决定，或提出处理意见。

第七条 各级行人事部门可依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的规定和劳动合同约定，对违规责任人员作出离岗清收、限期调离、解聘专业技术职务、辞退、除名、解除劳动合同的决定。监察部门对违规责任人员做出留用察看及其以下纪律处分决定后，人事部门按照规定扣发考核性工资或按有关规定重新确定工资档次。

二、目标控制评价（45 分）

（一）评价内容 1．针对外部监管和内部检查发现本行存在的问题，研究和制定总体的整改工作计划和措施（10 分）。 （1）控制目标：明确整改工作目标，保证整改工作按计划开展。 （2）评价点和方法： 第一，是否根据本级行存在的问题，深入分析，认真查找原因，研究和制定长期的整改工作规划和阶段性工作计划（5 分）； 调阅管理层、内部监督委员会等对整改工作进行研究的有关会议记录、文件等；长期的整改工作规划和年度、季度阶段性工作计划；整改工作报告和工作总结等资料。 第二，是否根据工作计划，制定、落实整改措施，进一步整章建制，规范管理，改进工作（5 分）。 调阅整改台账及针对外部监管和内部检查结果制定的总体整改措施资料。 2．按期完成问题整改（35 分）。 （1）控制目标：保证内外部检查发现的问题得到及时整改，并做到举一反三，防止屡查屡犯。 （2）评价点和方法： 是否按照有关规定进行问题整改（35 分）。 查阅整改台账及其它有关整改反馈情况，检查问题整改完成情况，整改率在90%（含）以上评价结果为“完善”；整改率在90-80%（含）之间评价结果为“较强”；整改率在80-70%（含）之间评价结果为“一般”；整改率在70-60%（含）之间评价结果为“较弱”；整改率在60%以下评价结果为“失控”。 注：问题整改率=样本中已整改问题个数/样本问题总数*100%。 否决点：发现被评价单位整改报告及相关材料中对整改完成情况的说明与事实存在严重不符，扣除本环节全部分值。

（二）评价依据 ──《中国农业银行对外部监管和内部检查发现问题整改工作的暂行规定》（农银发[2005]245 号） 第七条 ??各级行行长对整改工作负总责，负责研究和制定整改措施，确保按期完成整改工作??。 第十条 ??外部监管部门送达的外部监管报告，由行长负责签批或召开会议专题研究整改措施和处理办法??。

第十六条 落实整改事项。被检查单位收到《整改通知书》后，要高度重视整改工作，由分管行领导或行长主持召开，相关部门负责人参加的专题会议，逐项研究整改措施和责任人处理等事宜，明确整改问题的承办部门、主责任人和办结时限，严格按照整改意见和整改要求进行整改。

（一）对提出明确整改意见和要求的，必须按照整改意见和要求落实到位； （二）对没有提出明确整改意见、若能整改到位的，应及时整改到位； （三）对一些由于时间等因素造成问题本身已无法整改的，如果是由于没有制度约束或现行制度不完善而导致的，要积极制定和完善有关制度或向上级行反映；如果已有制度约束，是由于制度执行不到位或没有执行制度而造成的，必须采取相应的补偿性措施，对有关责任人进行责任追究，并进一步加强管理，避免此类问题的再次发生； （四）在确保完成具体整改事项的基础上，要对存在的问题进行深入分析，认真查找原因，举一反三，进一步整章建制，规范管理，改进工作。

第二十二条 根据整改问题的性质和内容的不同，从整改结果来看，主要分为已整改、部分整改和未整改三种情况。

第二十三条 已整改的标准包括以下三方面：（一）直接纠正，是指对于能够纠正的问题已按照整改意见要求进行纠正；（二）无法直接纠正但已制定制度进行规范，是指对于因制度不健全或缺陷而导致的问题，由于时间等因素致使问题本身已无法直接纠正，被检查单位已制定或完善有关规章制度，进一步加以规范和管理，从而避免此类问题的再次产生；（三）无法直接纠正但已对责任人进行处理并做出决定，是指对于因制度执行不到位或没有执行制度而产生的问题，由于时间等因素致使问题本身已无法直接纠正，被检查单位已采取补偿性整改措施对违规责任人进行了责任追究；（四）对因特殊情况确实无法整改，但做出了可接受的情况说明。

第二十四条 部分整改的标准包括以下两方面：（一）正在整改，是指被检查单位按照整改意见的要求正在落实整改，因时间关系尚未整改完毕；（二）局部整改，是指被检查单位在整改期限内对存在问题整改不彻底，只落实了部分整改意见，未能全面落实整改意见。

第二十五条 未整改的标准包括以下两方面：（一）对整改通知书中有明确整改意见的，被 ……（未完，全文共7462字，当前仅显示2620字，请阅读下面提示信息。收藏《问题整改评价》）