银行案防工作自我评估报告

目录/提纲：……
（一）案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会
（二）制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执行的第一责任人
（四）监督与检查情况：年度内开展了一次“五大风险”排查
四、整改措施
一是制定案防培训考核制度，坚持贯彻执行
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**银行案防工作自我评估报告

报送机构：**银监分局 自评年份：2013年

　　　　接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：
自我评估开展情况
　　　　为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同志兼任。办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评估
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略430字，正式会员可完整阅读）……　
有效推动和执行银行的合规政策，有效管理银行的合规风险。主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
　　　　加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以案说法，警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率100%。
　　　（四）监督与检查情况：年度内开展了一次“五大风险”排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为进行风险排查；二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况的排查。通过2个月排查，未发现我行有以上风险隐患。
　　　　开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及2013年度所有业务进行全面风险排查。自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。
　　　（五）考核与问责情况：坚持有案必查、有腐必惩，畅通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。突出办案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、贪污贿赂、腐化堕落案件和发生在一线岗位中以贷谋私、违规操作、弄虚作假等损害群众切身利益和银行权益的案件。坚持惩治和保护并重，做到严惩腐败者、保护干事者、宽容失误者、打击诬告者。通过查办案件加强警示教育，强化制度建设，发挥治本功能。
案防工作自我评估发现的问题
一是我行在案防培训考核机制方面还有待完善，目前案
防培训还未建立与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩的考核机制。二是目前审计检查做到依据审计方案组织开展稽核检查，因方案设定时间 ……（未完，全文共1898字，当前仅显示1206字，请阅读下面提示信息。收藏《银行案防工作自我评估报告》）