农商银行监事会2013年度工作报告

目录/提纲：……
二、主动作为，科学监督
（一）积极参会，监督运营过程
（二）向董事会和高级管理层建言献策
（三）注重学习培训，提高履职水平
三、突出重点监督，促进稳健发展
（一）履职评价
（二）经济责任审计
（三）财务监督
四、以稽审部门为抓手，加强经营风险监督
（一）开展“飞行检查”
（二）开展突击替岗工作
（三）开展离任、离岗稽核审计
（四）开展内退及自谋职业人员离岗审计工作
（五）认真组织实施14项专项检查
（六）运用事后稽核监督系统，防控操作风险
（七）组织审计系统建设
（八）加大问责与处罚力度
（九）督促整改落实，不断巩固稽核成果
五、积极配合监管工作,贯彻落实监管意见
六、2014年度工作计划
（一）依法运作，拓宽工作思路
（二）突出重点监督，注重监督效果
（三）强化三项职权，提升履职水平
（四）整合监督资源，形成监督合力
（五）加强对稽核监察工作的指导，做好内部监督
（六）加强自身建设，提高监督能力
……
福建**农村商业银行股份有限公司
监事会2013年度工作报告
（草 案）
　　　
　　　2013年，本行监事会在省联社、银监部门以及人行等有关部门的正确指导下，以科学发展为主题，以转变发展方式为主线，紧紧围绕全行工作思路，依法合规，认真履职，各项工作开展卓有成效。现将本年度工作情况报告如下：
规范运作，完善法人治理
　　　1．召开监事会会议监督
　　　2013年度，共组织召开监事会会议4次，会议审议通过了《**农商银行第一届监事会2012年度工作报告》、《**农商银行高级管理人员2012年度履职评价情况的报告》、《**农商银行第一届监事会工作报告及第二届监事会工作规划》、《**农商银行第二届监事会非职工监事选举办法》《关于推荐**农商银行第二届监事会非职工监事候选人》等6项议案。各次会议的召开均符合有关法律和本行章程的规定，各位监事本着对股东高度负责的态度，按照商业银行的管理标准，提出了多项具有建设性的意见与建议， 认真履行了职责。
　　　2．召开监事长办公会议监督
　　　为更好地履行监事会的监督职能，落实监事长的工作职责，2013年度，共召开监事长办公会议3次。听取了包括相关职能部门
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略804字，正式会员可完整阅读）……　
解，从而提升监事的履职能力，更好地履行监事工作职责。
　　　三、突出重点监督，促进稳健发展
　　　（一）履职评价。2013年度，监事会对本行董事、独立董事、董事长、监事长及正副行长等20人的2012年度履职情况进行客观、公正履职评价。在评议过程中，注意充分发挥审计委员会的作用，由监事会审计委员会实施具体考评工作，向监事会提出初步评价报告，提交第一届监事会第十一次会议审议通过，并将评价报告反馈给董事会和高管层。通过履职评价，努力督促本行决策层、执行层，以股东大会的各项决议和全体股东的利益为出发点，确保各项决策及工作符合本行章程的规定，促进本行的持续健康发展。
　　　（二）经济责任审计。为客观、公允地监督高管人员在任期内正确行使职权，严格履行工作职责，2013年3月份，监事会聘请中审国际会计师事务所厦门分所对本行董事长、行长、监事长、副行长等5位高管2012年度任职期间经济责任履行情况进行审计，并出具专项审计报告。针对审计发现的问题及不足，及时向相关部门和支行下发督办通知书和整改通知书，督促问题得到有效整改。
　　　（三）财务监督。一是2013年3月份监事会依托厦门中审国际会计师事务所对本行2012年度财务报表进行审计，检查、监督本行的财务活动；二是2013年召开监事会第十一次会议，核对了本行《**农商银行2012年度财务决算报告》、《**农商银行2012年度利润分配方案及股金分红方案》、《**农商银行2013年度财务预算方案》等财务资料；三是召开监事长办公会议，听取财务核算部有关我行财务内控制度执行及履行职责情况汇报，并对相关问题进行咨询的方式来实现对本行财务活动的监督。
　　　四、以稽审部门为抓手，加强经营风险监督
　　　（一）开展“飞行检查”。稽核部门分别于2013年9月、12月组织人员对辖内营业网点进行突击查库，检验辖内网点落实资金安全管理工作的有效性，切实防范柜台操作风险。
　　　（二）开展突击替岗工作。2013年，稽核部门组织2名突击替岗人员共实施突击替岗35人次（岗位包括8人会计、1人出纳、8人柜员、2人后事监督、16人客户经理）。通过开展突击替岗工作，及时查处基层网点内控制度建设、执行过程中的薄弱环节、不足之处和存在的漏洞，进而纠正、完善，同时，提高了全行员工合规操作的意识。共对责任人进行经济处罚26人次，金额11000元，记违规积分30分。
　　　（三）开展离任、离岗稽核审计。2013年稽核部门共对17人开展岗位轮换离任离岗核审计（包括4人一级支行行长、2人一级支行营业厅经理、5人一级支行综合业务部经理、3人一级支行机关干事、3人总行职能部门经理）。审计结果报送**银监分局，为考核使用干部、厘清经济责任等提供参考依据。
　　　（四）开展内退及自谋职业人员离岗审计工作。2013年共对21名内退及自谋职业人员进行离岗审计。通过离岗审计，明确内部员工任职期间的经济责任，完善离岗退出机制。
　　　（五）认真组织实施14项专项检查
　　　1．开展2012年度薪酬制度设计和执行情况专项检查
　　　稽核审计部组织1个检查小组，于3月18日至22日，对我行2012年度薪酬制度设计和执行情况进行专项检查。通过检查，进一步动态评估本行薪酬管理制度的实施情况，建立健全有效薪酬监督机制，完善法人治理结构机制。
　　　2.开展监控报警中心和基层网点履职情况专项检查。稽核审计部组织1个检查小组，于3月18日至22日，对监控中心和基层网点履职情况进行专项检查。通过实时监看和事后抽查，进一步加强对总行监控报警中心的管理，发挥技防防范功能，切实做好营业网点的安全保卫工作，提高制度执行力。
　　　3.开展票据业务后续跟踪检查。稽核审计部组织3个检查小组，于2013年4月2日至15日，对2012年度监管部门、总行组织的票据业务检查中存在问题的整改落实情况进行后续跟踪，以及对2012年7月至2013年3月办理的票据业务进行抽查。通过检查，一是对监管问题进行梳理，从制度层面、操作层面、追究层面逐条对照，限期整改，杜绝新业务屡查屡犯的发生；二是查找、分析被查支行在票据业务办理过程中存在的风险环节和风险隐患，督促其加强内控管理，熟 ……（未完，全文共8266字，当前仅显示2257字，请阅读下面提示信息。收藏《农商银行监事会2013年度工作报告》）