浅谈企业合规管理监察的思路与措施（纪检监察论文）

目录/提纲：……
一、加强企业合规管理监察的重要意义
二、现在企业在合规管理中存在的问题
（一）合规风险管理意识淡薄，合规意识缺失
（二）合规风险管理的有效性较差
（三）管理机制不完善，制度执行不到位
（四）管理方法不规范，考核奖惩不到位
三、加强企业合规监察的思路与措施
……
纪检监察论文——浅谈企业合规管理监察的思路与措施
浅谈企业合规管理监察的思路与措施

内容摘要：多年来，企业不断发生违法违规案件，给企业的经营发展、信誉和社会形象带来了不利影响。大部分案件都暴露出的共同问题是“十案九违规”。血的教训带给我们的启示是：不是没有完善的规章制度，而往往是有章不循、内控管理执行力不强，对待合规管理风险掉以轻心造成的。目前，一些企业合规、制度、责任、风险、自我保护等意识不强的现象还确实存在，企业个别员工精神不振、进取心不强、职业素养不高、价值取向变异等现象也时有表露。由此可见，加强企业合规管理监察，建立起案件防范的长效机制、培育合规文化显得尤为重要。
关键字：合规 监察 思路 措施
Abstract：Over the years, illegal cases continue to occur in the enterprise, adversely affect the development of enterprises, r
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略693字，正式会员可完整阅读）……　
nt and supervision, establish long-term mechanism, cultivate the case prevention compliance culture.
Keywords: Compliance supervision thinking measures
一、加强企业合规管理监察的重要意义
在国家全面推进依法治国、全面从严治党的治国战略下，依法合规、遵章守纪是每个企业乃至每名党员干部最基本的行为准则。在日常工作和生活中，听到诸如“法必明，令必行”、“不以规矩，不成方圆”之类的关于规矩、制度的格言不胜枚举。当然，规矩一词虽然历来就有，但“合规”这个概念却是近些年才出现的。
“合规”，词虽觉得新鲜，但其意义也大概理解一二。什么叫合规？姑且望文生义——就是合乎规范、合乎规矩。“合”，当然就是指遵守、符合；而“规”的范畴就非常广泛：大至国家法律，小至细小规则，无一不包。总之，所谓合规，举例来说：企业依法经营、领导廉洁从业、员工遵章守纪等等，都可称为合规；如果引用权威解释的话，瑞士银行家协会的解释是：“使公司的经营活动与法律、管制及内部规则保持一致”。对于企业来说，要讲“合规”，首先突出的是必须要有“规”可“合”，这个“规”既是国家法律、监管部门的相关规定，又是企业的内部制度，还是企业内部的行为规则；其次，当然就是每一个企业员工怎样去做到“合”于这个“规”了。既然有“合规”这个概念存在，那想必就存在“不合规”这个事实，正是因为有不合规事实的出现，才会突显出合规的意义。想想现实生活中，因为不合规我们所经历的一些教训：企业私设“小金库”助长的歪风邪气、领导干部以权谋私滋生的消极腐败、员工侵占公家财物导致的资产流失……对于企业来说，合规的要求、合规文化的建设显得尤其重要，加强企业合规管理监察工作的探索十分迫切。
(一)是确保企业稳健发展的内在要求。
当前我国一些企业存在注重市场的开拓和发展，而忽视日常管理的合法合规，以实现短期目标任务和既定经营指标为导向，不惜冒着违规操作的风险，其背后往往潜藏着管理人员守法合规意识欠缺，这恰恰反映出合规管理在我国企业的浅显，甚至是缺失，合规意识和合规文化还没有浸润到企业的日常管理和决策中。
(二)是企业适应外部监管要求的需要。
国家全面推进从严治党，突出把纪律和规矩挺在前面，这对企业合规经营提出了更高的要求，合规风险管理部门对企业监管也日趋规范、全面、严格，合规管理内容已纳入监管机构和各企业的议事日程，这就要求企业建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和办法。
(三)是企业提高制度执行力的核心所在。
提高制度执行力不外乎两点：一是加大违规处罚力度，形成对违规行为严厉打击的高压态势；二是培育合规文化，通过合规文化的形成，使员工从被动合规走向主动合规，营造人人合规的良好氛围。从这两条途径的效果来看，第一条是治标之策，而第二条才是治本之策。因此，企业应努力培育合规文化。
(四)是企业落实科学发展观的重要保障。
有的企业认为“中规中矩就不能加快发展”，导致在片面追求发展的过程中埋下风险隐患，促使发展成果受到案件吞噬，最终成为企业发展的桎梏，甚至使企业走向衰落。实践证明，合规经营是科学发展、稳健发展的基石，具有良好的合规管理制度和合规文化的企业必然具有核心的竞争力，从而给企业带来盈利收入和声誉价值，促进企业与外部环境的和谐、可持续发展。
(五)是保障员工切身利益的有力武器。
在一些企业检查发现问题时，总有人认为微不足道，对处罚有抵触情绪和逆反心理。其实这是对大家的一种善意 ……（未完，全文共5540字，当前仅显示1945字，请阅读下面提示信息。收藏《浅谈企业合规管理监察的思路与措施（纪检监察论文）》）