公司风险专项治理工作总结及下半年工作计划

目录/提纲：……
一、主要做法
（一）在重点问题明细清单工作合规达标上下功夫
五是对标总公司内控合规五项考核指标，审视工作开展情况
（二）在满足内外部监管要求，持续推进公司合规经营上下功夫
一是着力抓合规责任落实
二是着力抓防范警钟长鸣
三是着力抓制度梳理工作
五是着力抓出具合规报告
（三）在强化“四个意识”，全面推广内控标准上下功夫
三是考试创新、讲求实效四是现场测评、注重质量五是强化责任，落实整改
（四）在销售领域，加强对销售人员排查上下功夫
一是强化落实、抓问题跟进
二是点面结合，狠抓任务落实
（五）在财务、业务、资产及行政管理领域，强化责任落实，着力推进内控合规上下功夫
（六）加强全员的风险防控意识教育
二、工作中存在的问题
一是思想认识不够到位
二是整改措施不够细化
三是长效机制建设有待加强
三、下一步工作打算
（一）加强领导，精心组织，构建重点风险专项治理环境文化
（二）加强引导，营造氛围，构建内控组织文化
（三）加强完善，规范管理，构建内控制度文化
一是坚持“内控先行”原则，规范业务操作流程
二是实行严格的内控问责制，建立可执行的长效机制
（四）加强管理，进行监督，增强内控风险防范
二是教育监督并重，加强道德风险防控
（五）加强管理，防险为先，确保业务有效发展
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公司风险专项治理工作总结及下半年工作计划

为深入贯彻落实****年集团公司年度工作会议精神，在公司党委以及经理室的正确领导下，按照上级下发的重点风险专项治理工作方案，充分发挥综合监督机制的作用，严肃查处相关违法违规行为，防范、化解重大经营风险，打赢****防范化解重大风险攻坚战。现将我司重点风险专项落实工作情况汇报如下：
一、主要做法
（一）在重点问题明细清单工作合规达标上下功夫。
围绕重点问题明细清单合规达标，紧盯五个目标，发挥五个作用。五个目标：一是对标销售管理，主动介入工作；二是开展业务管理、资产管理工作抓重点目标和重点目标的主要方面；三是对标“求实、务实、实干”，开展各项具体工作务求实效；四是对标内控合规重点工作目标的达成标准；五是对标总公司内控合规
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领域，强化责任落实，着力推进内控合规上下功夫。
公司紧盯“规避处罚”、着眼“责任落实”，加大对各部室及各网点督导，结合公司实际，采取会议、自查等形式，积极化解处罚风险。包括：1.非法集资、虚列费用、账外资金；2.收付费管理不规范、理赔处理不合规、理赔超时限以及违规保全操作；3.集中采购管理不规范、实物资产管理不到位；4.客户身份识别不规范、客户信息治理、客户风险等级分类管理以及可疑交易；5.证照、印章管理不规范；6.机构管理不规范以及违反八项规定精神和“四风”现象。
（六）加强全员的风险防控意识教育。
制定了《重点风险专项治理工作方案》，进一步加大督促检查工作力度，做到以检查促整改，以督促促落实，确保整改工作落到实处。我司把日常督促检查与不定期的抽查相结合，先后多次对各部室，以听汇报、查资料、开座谈会等方式进行督查。通过督查检查工作进度，排查工作情况，解决难点问题，确保整改任务如期完成。
二、工作中存在的问题
从各方面反馈的情况看，个别部室重点风险专项治理还存在一些问题，必须予以改进。
一是思想认识不够到位。有的部室负责人对此项工作重视不够，大局意识不强；个别部室的工作只停留在口头上、文件上，影响了落实的效果。机构管理不够规范，营业执照负责人与实际负责人不符（主要是负责人调整方面）， 随后将立即进行整改。
二是整改措施不够细化。个别部室措施过于笼统，操作性不强，需要改进。
三是长效机制建设有待加强。在落实工作中积极探索建立健全本公司重点风险专项治理工作的长效机制。但从总体上看，在规范销售行为、内控合规和风险防范等方面的长效机制建设还有待进一步加强与完善。
三、下一步工作打算
（一）加强领导，精心组织，构建重点风险专项治理环境文化。
要建立“一把手亲自抓，分管领导具体抓，各部门各负其责，分工协作，齐抓共管”的工作机制，对推进合规文化建设工作进行统一的组织和部署，让员工对从严抓内控认同和接受，养成“事事合规，时时尊章”的良好操作习惯。
（二）加强引导，营造氛围，构建内控组织文化。
在日常工作中认真组织开展“学习制度、整顿作风、规范管理、风险防范”的教育活动，采取行之有效的学习交流手段，加强对重点风险专项治理文化知识、核心理念的学习宣传和舆论引导，让员工与时俱进，及时掌握新业务、新知识，增强员工对内控文化建设丰富内涵的理解和认同，调动员工参与内控管理的积极性，营造浓郁的重点风险专项文化学习氛围，构建良好的重点风险专项文化体系。
（三）加强完善，规范管理，构建内控制度文化。
一是坚持“内控先行”原则，规范业务操作流程。针对公司各个岗位，建立、补充和完善各项规章制度。二是实行严格的内控问责制，建立可执行的长效机制。进一步规范经营行为，强化责任追究制。
（四）加强管理，进行监督， ……（未完，全文共2377字，当前仅显示1511字，请阅读下面提示信息。收藏《公司风险专项治理工作总结及下半年工作计划》）