物流公司业务风险防范应急预案

目录/提纲：……
（一）2000元＜业务风险实际发生损失≤5000元（较小）
（二）5000元＜业务风险实际发生损失≤10000元（较大）
（二）业务风险实际发生损失＞10000元（大）
（三）15万元＜购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额（大）
（三）70万元＜客观环境变化对公司有关业务产生不利影响的金额（大）
（一）业务风险的发生对公司信誉产生的不利影响较小
（二）业务风险的发生对公司信誉产生的不利影响中等
（三）业务风险的发生对公司信誉产生的不利影响较大
（一）业务风险产生的问题严重程度较小
（二）业务风险产生的问题严重程度中等
（三）业务风险产生的问题严重程度较重
（一）发生第十九条第一项情况时
（二）发生第二十条第一项情况时
（三）发生第二十一条第一项情况时
（四）发生第二十二条第一项情况时
（五）发生第二十三条第一项情况时
（六）发生第二十四条第一项情况时
（七）发生第二十五条第一项情况时
（八）发生第二十六条第一项情况时
（九）发生第二十七条第一项情况时
（一）发生第十九条第二项情况时
（二）发生第二十条第二项情况时
（三）发生第二十一条第二项情况时
（四）发生第二十二条第二项情况时
（五）发生第二十三条第二项情况时
（六）发生第二十四条第二项情况时
（七）发生第二十五条第二项情况时
（八）发生第二十六条第二项情况……
关于印发《中国铁路物资哈尔滨物流有限公司
业务风险防范的应急预案》的通知

公司相关部门：
为了加强各项业务运行过程中的风险管理工作，依据股份公司有关业务风险防范相关要求结合公司实际情况，经公司总经理审批，现将《中国铁路物资哈尔滨物流有限公司业务风险防范应急预案》，印发给你们，请遵照执行。
附件：《中国铁路物资哈尔滨物流有限公司业务风险防范应急预案》

物流公司业务风险防范应急预案
二〇一二年五月二日

中国铁路物资哈尔滨物流有限公司
业务风险防范应急预案

第一章 总 则
第一条 为了加强中国铁路物资哈尔滨物流有限公司（以下简称公司）对业务风险的有效防范与处置，根据股份公司和公司相关规定，结合公司各项业务的特点，制定本应急预案。
第二章 业务风险的界定与预警
第二条 业务风险是指公司与客户签订业务合同、进行具体业务操作后，供货商未能按供货合同约定，按时向公司发运货物或所发货物品种、规格、质量、数量与合同约定不符；或因购货商未能按合同约定的时间向公司缴纳相应费用、货款；或因公司委托的货物仓储方、监管方违反合同约定，致
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略767字，正式会员可完整阅读）……　

第六条 为及时防范、处置业务风险，公司业务风险防范工作由风险管理委员会负责，主任由总经理担任，副主任由公司主管风险工作的总法律顾问担任，成员为公司风险管理委员会成员。
第七条 法律业管部为风险管理委员会的日常办事机构。
第四章 职责分工
第八条 风险管理委员会负责预防、应急处置公司各项业务运行过程中出现的达到一定金额或一定性质的各种业务风险；协调有关部门、人员对业务风险进行必要的分析、应急处置，以保证公司财产、收益、权益安全，维护公司各项业务安全、稳健运行，维护公司良好社会信誉。
第九条 法律业管部负责业务风险防范的日常事务，包括对各部门提交风险信息的收集、整理、上报、存档、调查、会议召集；负责向公司各部门传达风险管理委员会的议事通知、决议、措施、方案及业务风险管理委员会交办的其他事务。
第十条 各业务部门（业务部门是指招商部、业务一部、业务二部、业务三部、物流管理部、装卸部、生产保障部等创效部门及以后可能成立的，进行业务经营并能够为公司直接带来经济利益的部门）负责对各自拟开展或正在运行业务的业务风险监控，相关信息的收集、识别、分析、评估，对拟开发业务的市场调研、风险预测，对发生、拟发生的业务风险及时上报至风险管理委员会，并提出应对、处置方案。对需要进行诉前保全的业务风险，由业务牵头部门负责进行资料收集、调查取证工作。
第十一条 业务部门负责将发生、拟发生的业务风险及时、详细的向风险管理委员会、公司分管领导报告，同时通知法律业管部。负责执行风险管理委员会的决议，配合相关部门采取防范、控制业务风险扩大的相关措施。
第十二条 财务部、招商部、办公室负责配合业务部门做好对发生、拟发生业务风险的控制与信息沟通、协调工作，并向公司风险管理委员会、公司分管领导报告有关情况，同时通知法律业管部。
第十三条 设备部、生产保障部负责对需要限制使用的设备、器具采取必要的措施进行控制。
第十四条 安全保卫部负责保障货物安全，维护现场秩序，对有关人员进行控制；限制需要控制的车辆、人员出入公司大门或其它场所。
第十五条 信息网络中心负责业务风险防范应急措施在公司办公系统上的发布提供技术支持。
第十六条 法律业管部、审计部负责对已发生或可能发生的业务风险的情况进行调查，并形成调查报告上报风险管理委员会。
第十七条 纪委、监察按照纪委、监察相关制度的规定对发生并造成损失的业务风险相关责任人进行处理。
第十八条 各部门均有义务收集与公司业务开展相关的风险信息，并向风险管理委员会报告。
第五章 业务风险的种类与等级划分
第十九条 按业务风险实际发生损失金额划分，业务风险分为：
（一）2000元＜业务风险实际发生损失≤5000元（较小）；
（二）5000元＜业务风险实际发生损失≤10000元（较大）；
（二）业务风险实际发生损失＞10000元（大）。
第二十条 因供货商未按合同约定时间、品种、规格、质量、数量向公司发货，依货物价值大小划分，业务风险分为：
（一）5万元＜供货商未按合同约定时间、品种、规格、质量、数量向公司发货，货物价值≤8万元（较小）；
（二）8万元＜供货商未按合同约定时间、品种、规格、数量向公司发货，货物价值≤15万元（较大）；
（三）15万元＜供货商未按合同约定时间、品种、规格、数量向公司发货，货物价值（大）。
第二十一条 按购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额多少划分，业务风险分为：
（一）5万元＜购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额≤8万元（较小）；
（二）8万元＜购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额≤15万元（较大）；
（三）15万元＜购货商未能按合同约定的时间向公司交纳相应费用、货款金额（大）。
第二十二条 按公司委托的货物仓储方、监管方违反合同约定，致使公司委托其仓储、监管的货物品种、规格、数量、存放位置变化， ……（未完，全文共6131字，当前仅显示2153字，请阅读下面提示信息。收藏《物流公司业务风险防范应急预案》）