农商银行年度案件防控量化考核自查报告

目录/提纲：……
一、考评组织
二、考评内容及存在问题
（一）案件防控工作组织情况（13分）
6、定期组织开展案件防控工作培训等
（二）制度及质量控制方面（15分）
（三）案件防控工作执行情况（45分）
（四）监督与检查情况（14分）
（五）考核与问责（13分）
三、考评结果
四、整改措施
（一）案件防控工作组织方面
2、整合我行监事会分散的现状，进一步强化监事会责任，提升监督力度
3、强化合规管理部门对各业务部门的督促力度和跟踪落实力度
（二）制度及质量控制方面
（三）案防工作执行方面
2、员工合规风险培训进一步细化，丰富合规风险培训内容
（四）监督与检查方面
（五）考核与问责
五、下一步工作规划
……
**农村商业银行2015年度案件防控量化考核自查报告

**银监分局：
为扎实推进案件防控工作，逐步完善案件防控体系建设，按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》（银监办发[2013]258号）以及《辽宁银监局办公室关于开展辖内银行业金融机构案防工作试评估的通知》（辽银监办发[2013]575号）文件的要求，**农村商业银行（以下简称“我行”）开展了此项工作的自查，现将自查情况汇报如下：
一、考评组织
我行本着“统一组织、分级实施、认真负责、及时准确、实事求是”的原则，成立了案件防控工作考评小组，组长由董事长李宁担任，副组长由王琳、丁业明、唐勇、任景伟担任，成员由周红、刘佳、王晓峰、冯志鹏、谷雪冬担任；负责辖内机构案件防控考评工作的监督、检查。考评小组下设办公室，办公室设在稽核（监保）部，专门负责此项工作的具体实施。
二、考评内容及存在问题
（一）案件防控工作组织情况（13分）
为保证案件防控工作的顺利推进，董事会部署推动案件防控工作，并在年度工作规划中明确把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成和全行的工作重点，结合工作实际做出相应的安排。
经董事会研究决定设立合规专门委员会
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略820字，正式会员可完整阅读）……　
办法。并下发专门制度对各个岗位职责进一步明确。合规总监按期对各业务部门的制度执行情况进行总体评价。此外，我行结合自身业务发展实际，集中更新了业务制度体系。
我行结合自身实际制定案件防控实施细则，该细则与我行的发展情况基本吻合；我行制定实施《案件风险排查实施方案》，方案内容涵盖排查、报告、处置、问责、整改后评价的制度环节；另外，我行已下发了《稽核工作暂行办法》、《重大突发事件报告制度》、《案件责任追究暂行办法》、《案件防范责任制实施办法》、《调查处理违反政纪案件工作流程》以及《会计、风险、科技、稽核管理专业人员违规违纪行为责任人认定和经济赔罚细则》等制度。
为完善会计业务的授权约束机制，我行遵照执行《辽宁省农村信用社会计业务授权管理办法》，实现会计业务的授权约束，我行制定实施《信贷业务授权管理办法》和《信贷基本管理办法》，完善了统一授信的制度安排并实现了信贷贷审分离和前中后台相互制约的工作机制。
为进一步完善科技管理系统的建设，我行先后制定实施《信息安全管理规定》、《信息科技风险管理办法》、《信息科技稽核手册》、《备份管理制度》、《信息科技管理事件管理制度》等制度体系，全面覆盖了我行现有业务的所有流程，并能有效保证系统的安全性和稳定性。
我行设立的案件防控工作领导小组以及董事会授权的合规委员会均有各业务条线的主管参与，并从制度上确定了案件防控工作的联席会议制度。年初已在案件防控工作要点中对各部门的案件防控工作进行了分配细化，保证了各分解的任务的可操作性。
我行制定并执行《纪检监察信访工作暂行规定》，规范了相关的工作流程并明确了诚信举报等激励约束机制。
此项自查扣1分，得分12分。扣分理由：制度建设流程管理方面，当前各项制度落实较好，但监察评价力度不足，扣1分。
（三）案件防控工作执行情况 （45分）
1、案件防控人员的配备情况：
我行设定稽核（监保）部为我行的案件防控工作的合规管理部门，该部门配备四名员工，一人专业从事安全保卫相关工作，经本地公安机关发证确认，其余三人从事稽核工作多年，均考取省联社下发的稽核工作证，在工作中，上述同志能够认真、独立的完成上级领导交办的工作，并严守工作纪律。
2、案件防控培训体系建设：
我行各业务条线依照自身业务的开展情况自行拟定案件防控培训计划，如运营（财务）管理部开展的反洗钱培训、会计制度培训以及开展新业务的电子银行培训等。稽核（监保）部结合现有条件开展了案件防控知识培训、防暴恐、防抢劫、防火演练培训；廉政及纪检监察培训警示教育等；我行在制定并实施培训的考核制度中，有效落实结合员工的参训情况与员工的岗位、绩效、晋升等相挂钩。
我行组织开展员工案件防控知识培训，本行员工157人，其中领导班子成员8人，两次培训采用讲解及考试的形式开展，两次参训员工比率为84%和92%，经过讲解以及员工的充分预习，所有参与人员全部合格。
我行组织各网点负责人分别开展防火知识培训和防暴力防抢劫工具等物防、技防设备的使用方法等培训两次，我行共有基层网点负责人9人，每次参训率100%，经过现场考核考察，参会人员均能掌握基本技能，能够正常使用相关的工具以及正确的使用方法，基本达到了开展培训的目的。
3、员工异常行为管理：
我行于10月22日在我行六楼利用下班后的时间组织召开集体工作会议，开展各干部员工的纠偏活动，活动中观看了《农信社案件警示录》的碟片，各干部员工深受启发，对人生观、价值观的修正与提升起到了很大的帮助。
强化员工职业规范约束情况，有效把控新晋员工的素质。对新招录的大学生的道德品质，人品素质进行摸底，在入职考试和面试中均有此方面考核体现，同时到部分新入职员工所在学校进行走访，获得部分书面证明。我行按季度开展员工异常行为排查，采用背向方式不记名判断，至11月末我行已开展异常行为排查3次，排查人员129人/次，同时我行开展员工参与非法集资，民间融资等调查，强化员工的业务时间管理。
4、案件、案件风险报送及统计制度报送情况：
我行严格执行上级部门的规定，认真履行披露义务，按期报送相关数据，无瞒报、迟报、错报、误报等现象发生。案件防控工作统计质量情况，数据能够及时上报，无明显错误发生。
5、案件发生情况：
案件堵截情况，我行暂无案件发生，同时我行将创新稽核 ……（未完，全文共4559字，当前仅显示2303字，请阅读下面提示信息。收藏《农商银行年度案件防控量化考核自查报告》）