银行年度第一次案件防范分析会上的讲话

目录/提纲：……
一、充分认识当前案件防范形势
三是由负债业务向资产业务转化四是由内部作案向外部欺诈和内外勾结转化
二是员工思想动态排查不到位三是部分管理者重经营轻管理的思想没有转变
二、全面扎实做好20**年案件防范工作
（二）主要工作措施
1、进一步加大重点业务领域、重点环节和关键岗位的_力度
二是突出重点岗位和重点领域的监管
三是加强对重要风险点的防控治理
2、进一步加强员工异常行为管理
一是有效疏导和缓解员工的工作和生活压力
二是上半年全行要开展一次排查活动
三是深入开展员工异常行为排查
3、进一步加强案件防范教育
二是分工明确、各司其职
四是案防教育要与培训和考核结合起来
4、进一步明确和落实案件防范责任
二是要层层签定《案件防范责任书》
三是按质保量召开案件形势分析会
四是建立案件风险甄别分析联席会议制度
5、进一步加强案防履职监督和考核评价
二是重点检查一级支行案防工作
三是严格追究案防责任失职之责
6、进一步加大案件查防和奖惩力度
一是严格落实案件问责制度
二是引导员工自觉抵制不良行为，树立良好的案防风气
……
围绕中心工作 落实_责任 扎实推进案防工作深入开展
银行年度第一次案件防范分析会上的讲话

同志们：
按照《案件防范工作责任制》和市行党委要求，结合我行当前案防工作实际，我们召开20**年第一次案件防范分析会。这次会议的主要任务是，准确研判案防形势，全面部署今年案件防范工作任务。下面，我讲两点意见。
一、充分认识当前案件防范形势
2014年，我行案件防范工作在省行纪委和市行党委的正确领导下，在各部门的支持和配合下，本着以人为本教育为先的原则，严格落实案件防范工作责任制，不断加大员工思想行为排查_力度，全力遏制各类违规违纪问题和案件的发生，保持了连续13年无内部经济案件、无重大责任事故，案件防控工作取得了明显的成效。以往的成绩，只能说明过去，不代表现在和将来。
当前全省乃至全国的案防形势都十分严峻，并呈现出一些新的动向，如内外勾结或外部诈骗银行贷款和资金、由道德风险引发案件和信贷领域从业人员失职、渎职引发风险等。从全国案发形势看，新兴业务、资产业务涉案领域和作案方式都在增多。行内也存在着对管理人员的监督管理不利、因违规经营带来巨大潜在风险；基层机构风险点集中，防范难度大等不利因素。各级管理者要对案件防范形势有清醒的认识，要有长期作战的
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略842字，正式会员可完整阅读）……　
照工作措施自觉的做好防控工作。
　　目标任务。强化各级管理人员案防责任，加大专业条线的案防治理力度，增强案件防范工作的整体合力。强化案防责任监督和考核评价，提升各级管理人员案防工作的履职意识，提高案防管理的有效性和实效性。强化重点业务领域、重点环节和关键岗位的监管力度，着重治理违规经营和违规操作问题，堵塞管理漏洞，消除案件隐患。强化案防教育和员工行为管理，提高干部员工的依法合规意识和风险防范意识，确保全年无内部经济案件。
　 （二）主要工作措施
1、进一步加大重点业务领域、重点环节和关键岗位的_力度。一是各专业部门要将案件防范工作与本专业条线的业务检查紧密结合起来，把重点业务领域、重点环节和关键岗位的监管有机地融入到专业检查中，整合检查资源，杜绝重复检查或检查走形式。二是突出重点岗位和重点领域的监管。要把掌握人、财、物审批权和使用权的部门、岗位和环节等作为重点，加大监督力度，强化过程监督，加强风险防控。着力抓好信贷发放和管理、集中采购、网点装修改造、财务管理、选人用人、资金运作等领域的风险防控。三是加强对重要风险点的防控治理。去年总省行确定了违规放贷、违规参与民间融资和经商办企业、违规代客理财、违规办理柜面和ATM业务、违规套现、违规债券交易、员工信用卡恶意透支、员工账户与客户账户违规往来8个风险点。重要风险点涉及到的业务部门要指派一名副职负责风险点治理工作，并将专项治理融入到业务检查中，制定具体的整治方案，具体到岗，落实到人，提高治理效果。四是内控合规和专业部门要深入风险水平较高、隐患突出、高发部位明显的单位抓案防工作，加强对案件苗头性、规律性问题的分析研究，不断增强案防工作预见性和前瞻性，提高全行的整体案防工作水平。
2、进一步加强员工异常行为管理。各支行、各部门负责人是本单位员工异常行为管理的第一责任人，要全面贯彻执行总行《关于加强员工异常行为管理的意见》，严格落实好员工异常行为管理和各项排查工作。一是有效疏导和缓解员工的工作和生活压力。要不断拓展和创新工作思路，要常态化开展家访、谈心活动，充分发挥思想政治工作优势，并在力所能及的情况下，多开展一些形式多样的文化艺术和体育比赛活动，有效地缓解和释放员工的工作疲劳和精神压力。二是上半年全行要开展一次排查活动。重点排查有没有参与经商办企业，参与民间借贷，损害银行声誉和利益等问题。这项活动监管部门已经在全市金融机构中开展，我行要以此为契机，摸清情况处理好存在的问题。三是深入开展员工异常行为排查。各支行、各部门要按照《**》的通知（**）要求，认真抓好员工行为动态管理和异常行为专项排查。员工行为管理和异常行为排查实行“分级管理、分级排查”，各单位主要负责人对本单位排查结果负全责。
3、进一步加强案件防范教育。目前，全行教育培训计划已经下发，各支行、各部门要结合业务发展和案防工作的新要求、新形势、新情况，突出教育的针对性和实效性。一是各支行和专业部门负责人要切实把思想教育与人员管理结合起来，在抓好业务发展的同时，必须抓好员工的思想教育工作，坚决防止只抓业务不管人。要把思想教育制度化、长期化，通过开展分层分类的针对性教育，身边典型案例教育、新员工职业道德教育，在干部和员工的头脑里真正形成依法合规经营意识、风险防范意识、案防意识和安全意识。二是分工明确、各司其职。按照《**》要求，纪检监察部门负责组织全行反腐倡廉教育和案件警示教育、人力资源部门负责组织全行职业道德教育，尤其是管理人员和新入行员工职业道德教育、内控合规部门负责组织全行操作风险防范教育，把风险意识、案防意识有机地融合到企业文化的建设中去。教育广大干部员工树立正确的人生观、价值观，提高广大干部员工思想道德水平，自觉抵制各种不良诱惑，营造良好的经营氛围，消除各种案发隐患。四是案防教育要与培训和考核结合起来。人力资源部门牵头举办的各类培训班，要视受众层面学员的需要，安排一定课时的案防教育内容，培训课时不得少于培训时间的20%。专业部门在开展业务培训、岗位技能培训和新产品培训时，要将各类产品、各类业务的风险点、防控点进行全面揭示，让参训人员详尽了解和掌握业务操作风险环节和要素，避免业务处理时可能出现的违规操作，培训课时不得少于20%。
4、进一步明确和落实案件防范责任。一是各支行、专业部门负责人要认真履行第一责任人的职责，坚持案防工作与经营工作“一手抓”，对职责范围内的案防工作要亲 ……（未完，全文共4680字，当前仅显示2363字，请阅读下面提示信息。收藏《银行年度第一次案件防范分析会上的讲话》）