农村信用社案件防范工作责任制实施办法

目录/提纲：……
（一）省联社理事长的责任
1、督促全省农村信用社的案件防范工作
（二）省联社主任的责任
1、领导全省农村信用社的案件防范工作
3、对辖内发现的案件线索，要立即组织有关人员进行核查
（三）省联社主管副主任的责任
（五）每季度组织召开一次员工思想动态和案件防范工作分析会
（六）加强安全保卫工作，严格按章规范操作，切实防范内外部人员作案
（一）业务主管部门（信贷、负债、风险、会计）负责人的责任：
3、加强制度建设和内控管理
（二）其他管理部门负责人在案件防范工作中的责任：
……
农村信用社案件防范工作责任制实施办法

第一章　总　则

第一条　为强化***省农村信用社的案件防范工作，明确各级机构负责人、部门负责人和营业网点负责人在案件防范工作中的责任，促其切实履行职责，强化内控管理，有效遏制违法违纪案件的发生，确保全省农村信用社资金安全和各项业务稳健运行，根据国家有关法律法规、金融行政规章及省联社的有关制度规定，制定本办法。
第二条　本办法所指案件为金融违法违纪案件，包括贪污（职务侵占）、贿赂、挪用公款（资金）、诈骗、盗窃、抢劫各级机构及网点资金以及因严重违规违纪，导致信用社资金损失或造成较大风险等案件。
第三条　本办法所指责任，是指各级行（含办事处、农商行，下同）、基层信用社负责人、部门负责人和基层网点负责人对任职期间的案件防范工作应承担的责任。
第四条　案件防范工作应当坚持“标本兼治、预防为主、制度完善、巡查周密、处置有方”的方针，认真贯彻落实国家法律、法规和省联社的各项规章制度，有效防范各类案件
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略675字，正式会员可完整阅读）……　
上级的部署和要求，结合全省农村信用社的实际情况，每年至少召开一次案件防范分析会，切实加强内控管理，及时消除案发苗头，通过分析排查辖内的风险点，查找漏洞及隐患，明确防范重点，完善各项规章制度，抓好案件防范的落实工作；
3. 对辖内发现的案件线索，要立即组织有关人员进行核查。重大案情要在第一时间赶赴现场，采取措施、指挥查处，严格执行案件发生24小时以内报告制度；严厉查处违法违纪案件，对有违法违纪违规行为的人员，按有关规定严肃处理。
（三）省联社主管副主任的责任
1. 负责组织制定全省案件防范工作计划和措施，协调和组织各职能部门做好案件防范工作，监督检查各职能部门案件防范工作措施的落实情况；
2. 定期组织辖内各级机构开展案件防范检查工作，强化监督杜绝案发隐患；
3. 对辖内发现案件线索，要第一时间亲临现场指挥、控制案情、上报情况、组织核查；定期向省联社主任汇报案件防范工作情况。
第六条　各市联社、办事处，县级行社（含农商行，下同）理事长、主任，基层信用社主任和基层网点负责人在案件防范工作中的责任：
（一）切实抓好国家法律法规及省联社各项规章制度在辖内的贯彻落实，依法经营，规范管理，确保防范案件各项措施得到全面落实；
（二）每月听取一次副职和部门负责人落实案件防范工作责任的履职情况汇报，对存在的问题及时采取措施予以解决；
（三）根据案件防范工作的要求，加强对辖内员工的教育和管理，落实监督程序，强化经营管理，防止违法违纪案件及违规行为的发生。对辖内发生的有章不循、违规操作行为以及违法违纪人员，按有关规定严肃处理。对不胜任工作或有不良行为的员工，做到及时发现、及时报告、及时调整或撤换；
（四）坚持重要岗位轮换制度，注重加强对重要岗位、重点环节、关键部位的监督管理，特别是对联行业务（包括印、押、证管理）、库存现金、有价单证、各项往来资金、贷款抵（质）押品、重要空白凭证、微机主管卡、柜台计算机、挂失业务、信用卡和业务印章管理等重要业务环节的监督管理。网点负责人必须坚持每周查库制度，基层信用社主任每月至少检查一次员工执行规章制度情况，排查风险和问题，及时堵塞漏洞，消除案件隐患；
（五）每季度组织召开一次员工思想动态和案件防范工作分析会。有针对性地对员工进行法制和纪律教育，加强对员工8小时以外业余时间的教育和管理，对参与“黄、赌、毒”等行为的人员，要严肃处理，绝不手软；
（六）加强安全保卫工作，严格按章规范操作，切实防范内外部人员作案。对查出的问题及时进行整改，对发现的案件疑点和线索及其他重大问题要迅速上报有关领导和主管部门，严格执行案件发生24小时以内报告制度，特重大案件立即报告。
第七条　各市联社、办事处，县级联社、基层信用社副职在案件防范工作中的责任：
（一）对分管部门或营业网点负责人履行案件防范工作责任的履职情况负直接领导责任，要加强教育、管理和监督；
（二）每季度检查一次（基层信用社副主任每月一次）分管部门或网点负责人执行国家法律法规、各项规章制度和案件防范责任制落实情况；
（三）对不能认真履行案件防范责任的负责人，及时提出调整与处理的建议；督促分管部门或网点认真做好岗位轮换工作；
（四）每季度检查一次（基层信用社副主任每月一次）分管部门或基层网点的工作人员执行规章制度情况，发现问题及时处理，消除案件隐患。
第八条　各市联社、办事处，县级联社职能部门负责人在案件防范工作中的责任：
（一）业务主管部门（信贷、负债、风险、会计）负责人的责任：
1. 认 ……（未完，全文共5397字，当前仅显示1895字，请阅读下面提示信息。收藏《农村信用社案件防范工作责任制实施办法》）