外汇管理规定情况的自查自评报告

目录/提纲：……
一、外汇考核准备工作情况
二、自查自评工作开展情况
（一）业务合规情况
3、资本项目（1）直接投资项下外汇业务合规性不涉及
4、科技管理不涉及
（二）数据质量情况
（三）内控管理及其他
7、违规问题整改情况无
（四）风险性考核指标
2、资本项目（1）对外担保履约率无
（五）总行单独考核指标
三、存在问题的原因剖析和整改方案
……
外汇管理规定情况的自查自评报告

依据有关要求，对照“银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（**年）”，我行对*-*期间银行所执行外汇管理规定情况开展了自查自评，现将有关情况报告如下：
一、外汇考核准备工作情况
自接到通知以来，我行专门组织有关人员对此次考核要求、文件精神进行了学习与传达，以具体分解考核指标和落实考核责任，并为此成立了以分管行长为组长的考核工作小组，成员为温岭小微企业专营支行相关人员，确保此次考核工作的顺利完成。同时结合*年贵局对我行进行的“外汇管理政策合规性检查”中的情况，对本年度开展全年的自查自评工作。
在考核期内，我行共完成结汇业务折算美元共*笔*万美元，完成售汇折算美元共*笔*万美元。共向_汇出汇款*笔，折合美元共*万。
二、自查自评工作开展情况
（一）业务合规情况

……（新文秘网https://www.wm114.cn省略573字，正式会员可完整阅读）……　
险公司项下外汇收支的合规性情况
暂无涉及。
（5）办理个人外汇业务的合规性
*年*月-*年*月，我行共个人售汇*笔，个人外汇汇款*笔，主要为出国留学学费或生活费等。这些业务均通过电子银行处理。办理个人结汇4笔，主要为外币信用卡销卡，进行多余款项结汇，均按最新外汇政策制度规定执行。
且上述业务单笔金额均在5万美元以内，平均每笔金额不足2万美元，不存在大额购付汇情况。所有个人外汇收支及结售汇、境内划转、外汇账户、外币现钞等各项外汇业务，我行均按规定进行了业务的真实性审核；且均通过相关系统报送信息，信息反馈基本准确、完整、及时，不存在协助客户违规办理个人外汇业务或未经许可擅自脱机操作的情况。同时，未发现有明显的符合分拆特征的结售汇业务存在，并对关注名单内的个人严格监控与管理。营业期间，系统正常，应急预案未曾启动。
（6）办理外汇账户业务的合规性
考核期间，我行共按规定开立外汇账户*户、关闭*户，无保险机构各类外汇账户；并通过相应账户办理业务和报送相关数据；不存在串用账户或超范围使用外汇账户的情况。
3、资本项目
（1）直接投资项下外汇业务合规性
不涉及。
（2）外债和对外担保业务合规性
不涉及。
（3）证券投资业务合规性
不涉及。
（4）跨国公司外汇业务的合规性
不涉及。
4、科技管理
不涉及。
（二）数据质量情况
1、国际收支
（1）国际收支统计间接申报数据的准确性、及时性和完整性
基本准确、及时和完整。
（2）银行结售汇统计等数据的准确性、及时性和完整
基本准确、及时和完整。
2、经常项目
（1）支付机构跨_汇支付试点业务统计数据的准确性、及时性和完整性
未涉及。
（2）货物贸易外汇收支核查信息申报的准确性、及时性
未涉及。
（3）银行录入、报送个人外汇管理数据的准确性、及时性
基本准确、及时。
（4）境内机构外币现钞存取数据的准确性、及时性
未涉及。
（5）报送保险外汇统计报表的准确性、及时性
未涉及。
3、资本项目
（1）银行报送资本项目数据的准确性和及时性
未涉及。
（2）跨国公司国内、国际外汇资金主账户数据的准确性、及时性和完整性
未涉及。
（3）跨国公司人民币专用存款账户数据的准确性、及时性和完整性
未涉及。
4、科技管理－报送账户数据逻辑关系的正确性
经查，我行不存在“缺少开户、收支余不平衡、关户余额不为0”等情况，报送账户数据逻辑关系正确。
（三）内控管理及其他
1、内控制度完备性与实施情况
我行就外汇业务违规风险组成了分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构：即由总行国际业务部制定系统化的制度、流程、方法，包括《国际结算管理办法》、《进出口贸易融资管理办法》、〈代理金融机构国际结算管理办法》等办法和各类结算、融资产品的《业务流程》以及特殊业务的审批放行等；杭州分行国际业务部则在权限内制订有关业务的《实施细则》，并负责定期对我行 ……（未完，全文共3185字，当前仅显示1609字，请阅读下面提示信息。收藏《外汇管理规定情况的自查自评报告》）