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关于落实银保监会“内控合规管理建设年”年度工作报告

发表时间:2022/3/8 16:40:28
目录/提纲:……
一、活动组织实施情况
(一)重大决策部署落实情况
(二)公司治理主体履职尽职
(三)围绕十大方面自查自纠情况
(四)屡查屡犯集中整治相关情况
(五)重要岗位关键人员管理情况
二是严格执行**员工履职回避制度,按照年初制定的轮岗计划,开展岗位轮岗
(六)与合规重点工作衔接情况
(七)内控合规管理长效机制建立情况
二、自查发现的主要问题和风险隐患
(一)存量问题梳理
(二)2021年度1-10月份自查发现问题
三、整改问责情况
四、下一步工作计划和意见建议
(一)持续将内控合规管理建设年与内控提质增效及员工行为规范教育活动有效结合
(二)有的放矢,持续加强各类常规检查及专项排查
(三)*协同,切实做好举一反三整改工作
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关于落实银保监会“内控合规管理建设年”年度工作报告

一、活动组织实施情况
根据银保监局及总*相关要求,*成立领导小组,协调开展落实“内控合规管理建设年”工作,*风险合规部作为领导小组办公室,督促指导本条线的相关工作开展,并汇总全行工作情况定期向领导小组汇报。各部门加强沟通协作,明确职责分工,有序推进落实“内控合规管理建设年”工作。
(一)重大决策部署落实情况。
根据内控合规管理建设年及内控提质增效方案、员工行为规范活动相关要求,*将该类活动与党史教育紧密结合,于7月20日组织全体党员及入党积极分子参观_*党史纪念馆,于8月30日开展学党史 悟廉政 扬清风学习活动,党史学习活动中,通过违规案例警示,以案促改,以案治本,深植合规文化。
(二)公司治理主体履职尽职。
*坚持每月召开风险
……(新文秘网https://www.wm114.cn省略559字,正式会员可完整阅读)…… 
严格执行**员工履职回避制度,按照年初制定的轮岗计划,开展岗位轮岗。通过以上措施,加强人力条线内控管理工作,深化合规经营,防范金融风险。
(六)与合规重点工作衔接情况。
*细化工作要点,把落实银保监会内控合规管理建设活动充分融入2021年各项重点工作中。与2021年内控合规提质增效活动及员工行为规范教育活动有效衔接,重点加强从业人员党纪国法、思想道德和职业操守教育,加大合规文化培训力度,促进内控合规要求内化于心、外化于行,切实提升合规廉洁自律意识,有效_重点领域风险,强化内控合规管理建设;与六类重点问题专项排查有效衔接,对贷款资金违规流入股市、房市,部分监管统计指标失真,服务小微政策有偏差,金融资源配置脱实向虚,违规开展金融业务,资产风险_不严等六类重点问题高度重视,全面排查,深入挖掘_性缺陷、机制性障碍和制度性漏洞,做好衔接,确保覆盖。
(七)内控合规管理长效机制建立情况。
*持续强化制度管理工作,及时转发总*下发的各类制度,由行领导主持开展行为规范宣讲活动,并根据*要求积极开展合规征文、法律风险学习手册及小邮说法集中培训系列专题活动,将正面教育与反面警示相结合,通过在线学习考试、普法宣传教育、合规征文比赛、警示教育动画片宣传、扫码答题等系列活动,引导员工知法守法、知规守规,强化内控意识,依法合规经营,进一步规范员工行为,营造良好的内控合规文化。
*持续定期开展制度梳理及评估工作,加强网点合规综合检查及条线尽职检查,同时组织各条线开展联合检查,进一步加强内控合规队伍建设,夯实内控合规常态化管理根基。
二、自查发现的主要问题和风险隐患
(一)存量问题梳理
*认真对照**年以来乱象整治整改问责台账,结合网点合规综合检查,条线尽职检查及各类专项检查,深入开展屡查屡犯顽瘴痼疾自查自纠工作,共计梳理**-2020年度屡查屡犯问题两类,问题涉及资产质量真实性和员工行为管理方面,合计问题个数7个,其中资产分类不准确问题5个;员工出借本人银行卡用于他人经营使用问题2个,均已整改完成。*要求各单位对屡查屡犯问题的整改问责坚持高标准、严要求,打造全闭环治理机制。
(二)2021年度1-10月份自查发现问题
2021年度自查共计发现问题1个,为屡查屡犯问题,表现为员工出借本人信用卡。
三、整改问责情况
整改方面,对员工进行用卡教育,卡片已进行额度_,员工及时将出借的银行卡收回由自己保管。*于风险与内控管理委员会、案防合规专题培训等会议中,对以上问题进行重点强调,要求各单位加强合规管理,确保合规经营。
*对该员工的相关问责流程正在办理中。
四、下一步工作计划和意见建议
(一)持续将内控合规管理建设年与内控提质增效及员工行为规范教育活动有效结合
根据内控合规管理建设年工作要求,继续加强内控提质增效及员工行为规范教育活动,加强对《*员工违规行为处理办法(**年修订版)》《*员 ……(未完,全文共2470字,当前仅显示1570字,请阅读下面提示信息。收藏《关于落实银保监会“内控合规管理建设年”年度工作报告》