企业年金基金投资管理人招标书

企业年金基金投资管理人招标书

目 录
第一章 招标邀请 3
第二章 投标须知 5
第三章 投标文件的基本要求 6
第四章 投资管理人投标内容 8
第五章 账户管理人投标内容 12
第六章 托管人投标内容 14
第七章 评标办法 16
第八章 附件 17


第一章 招标邀请
1. 招标项目单位简介

2. 招标项目简介

（1） 公司简介
（2） 公司企业年金方案简介
 企业年金计划覆盖范围（多少分支公司参加计划，多少职工参加计划等）
 企业年金缴费情况（企业缴费比例、个人缴费比例）
 预计的委托投资管理规模
 预期待遇支付情况

（3） 招标日程安排

序号 项目 时间 地点
1 发放招标文件 2014年 月 日
2 投标截止 2014年 月 日
3 应标管理机构抽签 2014年 月 日 时
4 述标 2014年 月 日- 日



3. 招标方式及招标文件组成
3.1 本次招标采取邀标方式，中标人不得以任何形式将中标项目对外转包、分包。
3.2 受邀机构可根据自己的情况决定是否
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略824字，正式会员可完整阅读）……　
投标机构的法定代表人或其授权人在修改或补充之处签字或加盖单位公章。
2.4 投标书分为正本（ 本）和副本（ 本），为A4装订，内页双面打印或印刷，标题为四号字体，正文小四宋体1.5倍行距。
2.5 每套递交文件均须清楚的标明“正本”或“副本”。正本和副本如有不一致之处以正本为准。
2.6 投标文件应有一份目录，标明各章节相对应的页码，招标人能根据页码容易地找到其相对应的章节和内容。
2.7 管理费报价以标书内报价为准。

3. 投标文件的递送
3.1 投标书的密封与标志
（1） 投标方应将投标书正本、副本装袋密封，封口处应有投标单位法定代表人或其授权代表的签字及投标单位公章。
（2） 投标书电子版在递交标书时提供。
3.2 投标有效期
投标方必须按规定的时间将标书送达指定地点，逾期则视为废标。

第四章 投资管理人投标内容
各投标人须从公司综合概况、资产/基金管理业务状况、风险控制措施、年金业务状况及本项目服务五方面分别进行阐述，具体如下：
1. 公司综合概况
1.1 公司成立时间、注册资本、股本结构、股东构成及股东简介，以及公司成立以来的股权变动情况。
1.2 公司的董事会、监事会、高级管理人员的基本情况（人员构成、履历、职责、年龄、金融从业年限等）。
1.3 公司的组织结构图及人员状况。
1.4 公司的经营管理理念，以及公司的中长期发展规划。
1.5 公司近三年的主要财务指标（公司成立不满三年的，以控股股东的财务指标代替）。
1.6 公司近五年来是否受到监管部门（证监会、保监会、银监会、劳动保障部等）的处罚？请详细说明。
2. 资产管理状况
公司自成立以来的资产/基金管理业务的发展概况，包括不限于：
2.1 公司企业年金的投资理念和投资风格。
2.2 公司的投资决策架构。说明不同岗位在投资决策中的责权。
2.3 说明公司的投资流程，至少包括以下内容：（1）研究过程；（2）决策机制和决策过程；（3）投资组合构建方法和过程；（4）交易过程；（5）评估过程；（6）组合调整过程。
2.4 投标人构建和维护股票池的标准和程序。
2.5 公司投资和研究团队之间的互动；研究部门对投资决策的支持等。
2.6 公司投资团队的人员状况。（人数，从业年限，在公司服务年限等）
2.7 全国社保基金管理经验
2.8 公司近五年的资产管理总规模及其行业排名，股票型、混合型，债券型、货币市场型、保本型资产管理规模及其行业排名。
2.9 说明所管理的基金或委托资产的投资理念、投资管理方法、风格
2.10 所管理的基金或委托资产近3年的投资业绩、风险水平等
2.11 投资业绩的第三方评价。（基金公司类投标人应按照晨星分类，并依据晨星中国2008年1月评级数据逐个列出所管理的截至2008年1月1日设立期限在2年以上的所有基金的2年评级、3年评级（如有）、最近1月总回报率、最近6个月总回报率、最近1年总回报率、最近2年年化回报率、最近3年年化回报率（如有）、最近2年风险评价、Sharpe比率等指标。对于公司成立时间较短、无管理2年以上的证券投资基金的基金公司类投标人，应提供设立时间最早的3－5支证券投资基金的历史投资业绩。证券公司和保险公司类投标人可根据自身公司经营范围，参考以上指标，提供所管理资产的历史投资业绩。所列示的资产应能全面反应投标人的历史投资业绩，不得按投资业绩有选择的披露。）


3. 风险控制
3.1 公司的风险管理体系和人员配置状况。公司采取哪些措施来保证制度的执行？
3.2 公司如何保证各类资产管理业务上的独立性？
3.3 公司针对投资组合的风险管理理念、方法、技术和系统（股票组合和债券组合需分别说明）。
3.4 公司如何监测投资组合的风险暴露程度，如何对风险水平进行调整？举例说明。
3.5 投资经理、交易人员和研究人员在投资组合风险控制中的职能分工。
3.6 公司的危机处理机制以及危机处理机制的演练情况。
3.7 对违规和违反风险控制行为的处理程序，说明发生过的投资违规情况及其原因；详述违规及处理情况


4. 企业年金业务状况
4.1 公司是否将企业年金作为主营业务？公司负责企业年金投资管理的部门和人员配置？企业年金基金投资管理 ……（未完，全文共6586字，当前仅显示2312字，请阅读下面提示信息。收藏《企业年金基金投资管理人招标书》）