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银行信托公司合作业务专项检查报告

本文5积分 word文档下载 发表时间:2015/9/27 15:12:01 收藏此页 换稿提现 
目录/提纲:……
一、检查工作组织情况
二、检查基本情况
(一)检查范围
(二)检查方式
二是由支行审计稽核部、零售金融部抽调人员成立检查组进行检查
(三)检查结果
三、后续管理措施
(一)加强人员业务培训,提升员工合规意识
二是8月底已组织条线合规知识培训,提升员工合规意识
(二)加大检查力度,从严从重处罚
……
银行信托公司合作业务专项检查报告

按照《关于开展2015年信托公司合作业务专项检查的通知》(渝**发[2015]***号)文件要求,为防范在经济下行过程中信托公司相关业务对本行的风险传染,***行在全辖范围内开展了信托公司合作业务专项检查,现将检查情况汇报如下:
一、检查工作组织情况
为保证检查工作顺利开展,**行成立信托公司合
……(新文秘网https://www.wm114.cn省略271字,正式会员可完整阅读)……
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理财业务进行检查。
(二)检查方式
1.自查和专项检查同时进行,即:一是由营业机构进行自查,二是由支行审计稽核部、零售金融部抽调人员成立检查组进行检查。
2.采取了全体员工自查上报、检查组现场查看、访谈员工、客户电话回访等多种方式开展检查工作,并在零售金融部设立举报电话,发动员工举报违规行为。
(三)检查结果
1.支行2015年1月1日至2015年7月31日无信托财产保管业务、无人民币理财产品投资(信托计划)业务;截至2015年7月31日无有余额的信托财产保管业务、无有余额的代理销售信托计划业务、无有余额的人民币理财产品投资(信托计划)业务、无有余额的理财资金投资于信托资产的理财业务。
2.经检查,未发现支行员工有违规销售信托计划,造成本行或客户重大经济损失的行为;未发现员工有私自销售未经批准的代销产品,并垫付资金,承担代销产品的投资风险的行为;未发现员工有挪用单独管理的客户资产、代销业务收入不如实入账、进行账外经营的行为;未发现员工或网点团队私收回扣和销售人员(网点团队)参与民间融资违规销售、私售产品的行为;未发现员工有夸大宣传、不按要求向客户揭示代销产品风险的行为。
三、后续管理措施
(一)加强人员业务培训,提升员工合规意识。
一是严格按照培训计划组织实施员工的业务操作和制度培训,进一步完善培训方式方法,提高培训效果,让操作的规范化和遵守 ……(未完,全文共1196字,当前仅显示760字,请阅读下面提示信息。收藏《银行信托公司合作业务专项检查报告》
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