银行信息技术部合规管理综合报告

目录/提纲：……
一、主线工作情况
（一）做好信息科技安全稳定运行工作
（二）完成新柜面项目模式一与模式二的推广
（三）积极推进软件正版化工作
（四）满负荷完成项目研发，全力支持业务发展
二、全力提升信息科技监管评级水平
（一）信息科技监管评级维持3A
（二）制定提升规划，跟进各项整改
三是按照各项管理制度，落实信息科技精细化管理，提升信息科技监管评级水平
三、完善信息科技安全管理，满足监管要求
四、加强合规案防管理，防范信息科技风险
（一）采取措施，加强国庆70周年、澳门回归20周年重要时期我行网络安全保障工作
五、开展“主动合规——我们共同的使命”合规建设
（二）观看警示教育片，以案示警、以案释纪、以案施教、以案识法
（三）对风险预警系统控制设计与运行有效性进行评估
……
信息技术部合规管理综合报告

2020年，根据《关于印发**农商银行2018年案件防控工作实施方案>的通知》、《关于印发**农商银行2020年案件防控工作实施方案>的通知》要求，为进一步落实案防责任，全力维护本行信息系统的安全稳定运行，防控金融风险，按照年初制定的合规案防工作计划，我部加强信息科技案件防控和部门合规管理工作，积极推进和完善各项工作措施和管理制度的落实，加大案防和内控管理工作力度。现将全年我部合规管理综合情况报告如下：
一、主线工作情况
围绕总行2020年度重点工作情况，我部结合部门工作计划有序开展工作，主要工作情况如下：
（一） 做好信息科技安全稳定运行工作
完成中心机房各设备、系统的日常维护工作，确保系统安全稳定运行。全年机房各系统主机和设备运行情况良好，未发生重大事故。
（二）完成
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略572字，正式会员可完整阅读）……　
包开发方式外，其余17个项目均为我部自主研发，研发创新和技术支持能力稳步提升。
全年共处理各单位提出的数据处理申请167份，完成报表开发需求57份、报表优化5份，持续为经营管理单位提供报表数据支持。
二、全力提升信息科技监管评级水平
（一）信息科技监管评级维持3A
根据《**银保监分局关于2018年度**农村商业银行股份有限公司信息科技监管评级情况的通报》（珠银保监办发〔2020〕42号），我行2018年度信息科技监管评级维持3A级，得分比上年略有增加，但在信息科技管理组织架构、信息科技精细化管理等方面仍存在不足。
（二）制定提升规划，跟进各项整改
我部对通报中的主要监管关注问题进行逐项讨论并制定整改和提升方案，组织“三道防线”部门抓紧落实相关整改工作，切实改善信息科技监管指标。一是反馈《**农商银行关于2018年度信息科技监管评级结果反馈情况的报告》，并就此与**银保监局领导进行现场沟通、汇报；二是更新整改台账，明确责任人和整改时间，组织相关部门落实整改；三是按照各项管理制度，落实信息科技精细化管理，提升信息科技监管评级水平。
三、完善信息科技安全管理，满足监管要求
2020年，我部进一步加强信息科技安全管理，提升监管评级水平。全年共启动14个信息科技升级改造项目，其中机房相关改造项目9项，主要包括机房网络防火墙设备更换、机房电池组等基础设施更换升级、机房安全评估等；网络及信息系统相关改造项目4项，包括支行主、备线路更换、门户网站托管、微信银行系统等级保护申报、重要信息系统应急演练等。
四、加强合规案防管理，防范信息科技风险
（一）采取措施，加强国庆70周年、澳门回归20周年重要时期我行网络a全保障工作。一是组织召开部门全体员工安全工作会议，提升安全意识，部署安全工作；二是向全辖发布通知，提出严格监控系统运行和严格遵守访问互联网的相关要求；三是做好特殊时期中心机房的值班安排，明确应用系统、网络硬件、水电、消防、机房主机等重要设备的值班人员和设备维护商，确保我行信息系统安全稳定运行。
（二）信息科技风险评估现场检查：根据省联社的部署，我部组织相关部门开展自查，并于9月23日至9月25日接受了省银信中心信息科技风险评估小组为期三天的现场检查，此次现场检查主要涉及信息科技风险评估检查、信息科技审计及监管评级基础工作达标验收（科技部分）检查三部分内容，我信息科技风险管理“三道防线”部门参与了此次现场检查。
（三）配合一行两会关于金融行业贯彻《推进互联网协议第六版（IPv6）规模部署行动计划》的实施意见，每月、每季度向**人行报送IPv6工作进度情况。
（四）加强员工行为管理，重视员工异常行为管理，重点包括强制休假、岗位轮换、出入境管理、考勤管理、谈心谈话、家访落实、个人事项报告等内容，组织开展员工背靠背排查。
（五）组织签订《员工承诺书》、《案件防控责任书》、《员工反商业贿赂承诺书》等各类责任书和承诺书，明确案防责任和案防目 ……（未完，全文共2529字，当前仅显示1608字，请阅读下面提示信息。收藏《银行信息技术部合规管理综合报告》）