企业开展内控制度体系建设专项自查的总结报告

目录/提纲：……
一、工作开展情况
（一）组织安排，持续推进
（二）明确分工，责任落实
二、自查工作情况
（一）党委、董事会、经理会议事规则方面
（二）项目审批方面
（三）物资采购、购买服务方面
（四）审计监督方面
（五）财务_方面
（六）人事管理方面
三、下一步计划
一是强化责任担当，深化整改落实
二是加强检查监督，把握自查契机
三是加强内控知识的培训
……
企业开展内控制度体系建设专项自查的总结报告

按照上级《关于开展企业内控制度体系建设专项自查的通知》的文件要求，集团重点从突出党委、董事会、经理办公会议事规则、项目审批、财务_、人事管理、物资采购、购买服务、审计监督、绩效考核等8个方面对制度的建立、执行及部门责任落实情况，第一时间开展自纠自查工作，现将具体情况报告如下。
一、工作开展情况
（一）组织安排，持续推进。通知下发以来，集团高度重视此次内控制度体系建设自查工作，自查自纠持续深入推进集团各部门和各子公司，要求做到总结自查内容，建立问题台账，并做到立行整改。本着问题不查清不放过的原则，不折不扣、有力有效抓好自查自纠工作，努力健全完善各项规章制
……（新文秘网http://www.wm114.cn省略485字，正式会员可完整阅读）……　
经董事会研究决策，董事会运行规范；个别子公司存在董事会议事规则缺失、会议记录不完善的问题。三是经理会议事规则，由于个别公司未设置总经理岗位，所以未制定经理会议事规则制度。
（二）项目审批方面。按集团项目管理部已在原有制度的基础上新增《项目管理办法》制度。经集团督导检查，大部分子公司在制度的建立上相对完善并能按照流程规范执行，但有个别公司仍存在制度程序不完善的问题。
（三）物资采购、购买服务方面。根据市国资委督导检查反馈意见，集团已正式建立物资采购和购买服务内部_制度，对重大物资采购、购买服务严格_，并新增了《建投集团项目管理招标管理要点》《招标计划提前发布》《购买服务内部_制度》《物资采购管理规定》四项制度。通过对子公司的物资采购和购买服务制度的检查发现，部分子公司在购买服务制度上存在法律依据不足、执行程序不够完善的问题；个别子公司仅有办公用品管理制度，其他物资采购方面的制度存在缺失。
（四）审计监督方面。集团通过此次自查发现，在《会计资料内部审计办法（试行）》制度中审计组织实施、时间节点、发现问题处理等条款上内容不够明确；通过检查发现，个别子公司存在制度执行不到位的情况，例如《内部审计管理制度》未设置专人对接；个别子公司尚未成立专职内审部门及审计监督制度。
（五）财务_方面。集团在财务管理、重大事项报告、融资与担保管理等方面出台了一系列详细制度并严格按照财务_制度执行。通过检查子公司制度发现，部分公司在制度建立方面存在不完善的问题，例如在企业财务管理方面的内控制度中出现财务分析制度、债券资金管理制度尚未健全的问题，对企业资产的管理未出台相应措施；个别公司是在财务管理制度的建立与执行上未完善公司财务审签流程；还有个别公司在财务管理制度（试行）上发现职责分工不明确、内控制度不完善的问题。
（六）人事管理方面。通过此次自查工作发现，集团已建立并完善《员工招聘管理办法》《人员借调、内部调动管理办法》《干部选拔管理制度》《劳动合同管理制度》等人事管理制度。
三、下一步计划
目前，内控制度体系建设自查自纠工作取得初步成效，下一步集团公司将继续以严的作风、实的态度深入推进自查后的专项整改工作，建立长效机制，全力把整改工作转化为促进建投集团健康稳定发展的强劲动力。一是强化责任担当，深化整改落实。集团公司将进一步强化主体责任，坚持要求不松、力度不减，按照自查结果推动内控制度整改工作全面落实，对正在整改的问题，加强监督检查，持续紧盯不放，做到组织到位、责任到位、措施 ……（未完，全文共2141字，当前仅显示1361字，请阅读下面提示信息。收藏《企业开展内控制度体系建设专项自查的总结报告》）