公司“合规体系建设强化年”实施方案

目录/提纲：……
一、任务目标
二、工作专班
三、当前的形势及存在的困难问题
（一）合规管理制度有待健全
（二）合规管理专业化程度不高
（三）合规管理信息化建设有待加强
四、工作举措
（一）构建合规管理制度体系
一是完善党委会前置研究、董事会决策、经理层执行清单
（二）落实合规管理责任
（三）完善合规管理运行机制
二是建立健全合法合规性审查机制
（四）夯实合规管理组织基础
（五）推进合规管理信息化建设
（六）打造合规文化
五、有关事项
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公司“合规体系建设强化年”实施方案

为深入学习贯彻_法治思想，落实全面依法_战略部署，按照相关要求，结合公司实际，制定如下行动方案。
一、任务目标
坚持以_新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，深入学习贯彻_法治思想，紧紧围绕全面建设社会主义现代化新重庆奋斗目标，紧扣服务保障“着力增强企业核心竞争力，推动国企做强做优做大”工作要求，找准定位、强化对标，聚焦“三项重点工作”，建成“三张清单”，加快补短板、强弱项，实现公司合规管理意识更加牢固、合规职责分工更加明确、合规制度体系更加完善、合规运行机制更加顺畅、合规管理实效更加突出。引导从“被动合规”转向“主动合规”意识，牢固树立“内控优先、合规为本”的理念，以实际行动促进提升整体依法合规经营管理水平。
二、工作专班
为加强组织领导，推进“合规体系建设强化年”专项行动有效开展，公司成立“
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了交易风险。
（三）合规管理信息化建设有待加强
合规管理信息化建设是合规体系建设的关键举措，目前运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程不够充分，企业OA系统、国资大数据各版块暂未实现有效实时关联，信息化收集数据能力、技术支撑能力不足，未实现合规风险及时预警、快速处置的高标准要求，未发挥出助力企业合规工作的高效开展的作用。
四、工作举措
（一）构建合规管理制度体系
一是完善党委会前置研究、董事会决策、经理层执行清单。建立职工代表大会参与决策事项、“三重一大”决策事项、尽职容错免责事项清单，从制度上源头推进合规建设。二是全面清理公司现行实施制度，按照不同业务部门，根据基本管理制度、具体规章制度、专项合规指引等内容分级分类开展制度立改废释，提升制度执行力，抓好制度全流程合规_。三是完善合规管理专门制度，制定重点领域工作专项合规指引，编制岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人。
（二）落实合规管理责任
一是合规管理部门组织业务部门制定岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程_清单，协同员工工作手册，全面落实合规管理责任。二是定期开展专项合规检查，组成合规检查工作专班，重点对工程管理、合同管理、招投标管理、安全生产开展合规风险排查，形成合规检查工作报告，提出合规整改建议，限时督促整改。三是优化合规管理“三张清单”，推进重大事项合规审核率、重要项目合规风险评估率100%，开展合规评价，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，强化过程管理，持续改进提升。
（三）完善合规管理运行机制
一是坚持规章制度、经济合同、重要决策法律审核率100%审核，提升审核质量，加强对制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节和监督检查环节的合规管理，实现对关键节点合规风险强有力的把控。二是建立健全合法合规性审查机制。业务部门加强对本领域日常经营管理行为的审核把关，合规管理牵头部门加大对规章制度、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营等合法合规性审查力度，将合规审查全面嵌入各业务管理流程，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。三是开展重大决策、制度、合同、招投标、投融资等业务领域“回头看”，补短板、强弱项，形成整改-落实-提升工作闭环，对发现的问题督促有关部门立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展追责问责。
（四）夯实合规管理组织基础
一是成立合规管理委员会，协同董事会、经理层，发挥业务部门负责人、法治合规管理部门和纪检监督部门监督“三道防线”作用，夯实各部门法治合规管理主体责任。二是加强合规队伍建设，合规管理部门设置合规管理岗位，各部门设立合规管理员，由一线骨干人员担任，负责合规审查，促进合规管理与业务工作深度融合。积极充实后备队伍，选择任用合同法务、内部审计、纪检监督等方向的专业业务骨干，加强培训、培养，夯实合规管理人才保障。
（五）推进合规管理信息化建设
加大国资大数据监管平台使用，统筹公司数字化治理提升行动，推进合规管理信息系统建设，将合规要求嵌入业务流程和重点环节，通过信息化、大数据等手段开展精准管理，实现三重一大、财务管理、工程管理、合同等模块全面覆盖，提升不同模块之间关联度，及时预警处置合规风险。
（六）打造合规文化 ……（未完，全文共2756字，当前仅显示1752字，请阅读下面提示信息。收藏《公司“合规体系建设强化年”实施方案》）