公司风控合规部2023年工作总结及次年工作计划

目录/提纲：……
一、主要工作完成情况
（一）及时有效完成文本审核工作，保障公司业务开展
（二）刀刃向内，加强风险控制与合规制度建设
（三）积极介入，为公司投资业务保驾护航
二、2024年工作计划及建议
（一）加强内查常态化建设
（二）优化风控合规操作流程
（三）动态跟进各部门、各子公司风控合规事宜
（四）加强部门及部门制度建设
（五）持续关注外部环境变化和趋势，保障合规管理有效性
……
公司风控合规部2023年工作总结及次年工作计划

2023年，风控合规部在公司经营班子的正确带领下，在各部门、各公司同事的积极配合下，较好地完成了本部门日常工作和上级领导交办的工作，现将2023年的工作情况总结如下：
一、主要工作完成情况
（一）及时有效完成文本审核工作，保障公司业务开展
2023年，风控合规部日常累计审核公司本级及下属子公司各类合伙协议、合同等法律文件**份，同比去年增加**%，其中本级**份，各子公司**份。为了进一步加强模板合同的适用，优化合同审核流程，提高合同审核效率，风控合规部积极与外部律师进行沟通协调，从业务角度出发，不断改进目前现存的合同模板，同时制定了更多的常规化业务合同模板，目前模板：本级**份、**公司**份、**公司**份、**公司**份。
为了进一步规范各子公司股东会、董事会的召开事宜，明确股东会、董事会职权，风控合规部于2023年上半年制定了
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对，避免了可能存在风险的打款要求，保护了子公司的用款安全。2023年下半年，为了优化各子公司内部法律文件的审核流程，提高法审效率，加强外部律师的参与，风控合规部根据各公司内部制度，就法审流程提出了相应的优化方案。未来，风控合规部也会不断跟进，持续优化法审流程，促进法审效率和质量相统一。
为了将风控合规管理嵌入到重要领域、重点环节的制度流程中，形成全方面的风控合规机制，风控合规部于2023年成为公司采购领导小组成员之一。针对每一次采购事项，风控合规部均会认真评估该供应商的履约能力、历史过往业绩、供应商内部合规管理、信息真实性等方面，客观公正地就该采购事项发表意见以供集体决策。
根据领导的指示，风控合规部于2023年下半年在各部门、各公司之间开展了反诈防骗的宣传答题互动，得到了各位同事的积极参与，参与率、答题准确率都非常高，大家反诈防骗的意识都非常强。风控合规部也在此提醒大家，在日常工作生活中仍应继续保持高度警惕，避免公司或个人财产的损失。
（三）积极介入，为公司投资业务保驾护航
2023年，风控合规部根据公司相关制度，介入新一批引导基金合作机构的尽调和评审工作。风控合规部累计尽调了**家投资机构并在现场审核查阅了申报机构相关的法律文本及材料，尽调完成之后，风控合规部独立出具了申报机构的法律尽调报告，该报告重点关注了对应投资机构人员、关联交易、法律风险等方面，并就发现的问题进行了完整无保留的披露。相比较去年第一次尽调工作，本次尽调工作，风控合规部优化了很多流程和细节，尽调工作的针对性也更强。法律尽调报告的出具，促进了公司对投资机构的进一步了解，也为公司评估合作可能性提供了一定的参考。
二、2024年工作计划及建议
（一）加强内查常态化建设。风控合规部计划于**年起，就内查事项加强常态化建设。未来，风控合规部将于每年固定开展两次内查，分别为半年度内查及全年内查。除此之外，风控合规部将视情况开展临时内查，内查的内容包括但不限于三重一大、合同、财务凭证以及对应的流程文件等，所有内查结果均将作为风控合规部考核各公司相关得分的依据之一。
（二）优化风控合规操作流程。未来，风控合规部将从制度层面出发，充分利用已有制度，逐步完善各部门、各公司业务开展和推进的内控流程，明确制度和实操层面的衔接，提高公司运转效率。同时，风控合规部也会逐步建立内控操作和监督机制，为公司业务长远、安全、发展保驾护航。
（三）动态跟进各部门、各子公司风控合规事宜。**年，风控合规部对各部门、各子公司签署的战略合作协议、合同模板进行了收集和整理。**年，风控合规部会持续跟进各部门、各子公司风控合规事宜，常态化推进合规文化建设，坚持以人为本，推进内控合规价值创造理念与服务高质量发展的深度融合，注重管理与教育相结合，提升合规文化建设水平，促进一体化风控合规体系建设。
（四）加强部门及部门制度建设。风控合规部作为负责公司风险内控、法务保障及业务合规的部门，目前缺少诸如内控等专业人员的配置，也缺少内部的制度或操作指引，这些均影响风控合规部与其他部门、公司就工作的沟通与交接事宜。为了提高风控合规部对外工作反馈的效率和质量，**年，风控合规部将积极向其他部门征求意见，借鉴内外部优秀制度内容，加强部门制度建设，促进本部门与其他部门工作安全高效开展。同时，为 ……（未完，全文共2807字，当前仅显示1785字，请阅读下面提示信息。收藏《公司风控合规部2023年工作总结及次年工作计划》）