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集团公司风险控制管理工作规则

发表时间:2020/2/5 21:20:35
目录/提纲:……
一、分析、评估集团战略风险、经营风险、市场风险、投融资风险、自然环境风险
二、主持召开季度风险管理控制专题工作会,听取各板块风险控制管理工作报告,分析、总结前阶段风险控制管理工作中存在的问题,研究、制定相应的管理措施
三、主持召开临时性风险控制专项工作会,解决单个事项风险控制问题
四、指导集团各部门、控股各企业开展所属部门、所属企业日常性风险控制、突发性事件风险控制工作
三、根据集团业务分工,识别、分析相关业务流程的风险,确定风险事件并形成或更新风险清单,征询业务分管意见后移交相关部门处理
四、合理分析、准确掌握集团及控股企业高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好,避免因个人偏好造成重大损失
五、监督、检查集团各部门、控股企业风险控制管理落实情况,并向风险控制管理委员会报告
六、风险控制管委会会议纪要的编撰与落实情况的监督检查
1、发展方向的政策依据、行业背景、资源优势、管理优势
2、短板的解决方式、时间、效果
3、不确定性的影响因素
一、项目投标阶段风险管理
3、资格审查资料(并对照检查,与招标文件要求一致)
6、项目启动资金筹集情况
7、大宗物资采购方案
二、项目实施阶段风险控制管理
1、施工进度甘特图、大宗物资需求量统计表
3、项目组织架构,即项目管理人员及其各岗位分工(需定编、定员)
4、重大施工技术、质量方案
6、分包价格的定价原则、说……
集团公司风险控制规则
集团公司风险控制管理工作规则(初稿)

第一章 总则
第一条 为了建立规范、有效的风险控制管理体系,及时防范、控制、化解、处理在复杂多变的经营环境中随时发生或可能出现的风险与危机,为董事会提供决策依据,确保集团安全、稳健运行, 在《集团风险控制管理办法》基础上,结合集团现阶段实际情况,制定本工作规则。
第二条 企业风险控制管理是指根据集团总体战略和经营目标,通过对潜在风险的识别、评估以及在管理环节和经营过程中落实的防控措施,从而将风险控制在企业可以承受度范围以内的管理方法。
第三条 本规则适用于集团及集团控股各企业。

第二章 组织机构
第四条 成立集团风险控制管理委员会及办事机构。
主任:集团董事长;
副主任:集团副总裁,执行董事。
成员:集团董事长助理;常务副总经理、副总经理、总工程师、总经济师、公共事务总监;集团总稽核、财务融资部经理、董事长办公室主任(
……(新文秘网https://www.wm114.cn省略646字,正式会员可完整阅读)…… 
、监督、检查集团各部门、控股企业风险控制管理落实情况,并向风险控制管理委员会报告。
六、风险控制管委会会议纪要的编撰与落实情况的监督检查。

第三章 风险控制管理委员会审议事项
第七条 集团战略风险。集团发展战略包括年度计划即对发展战略的修正,是关系集团发展方向、发展定位的纲领性文件,需要由风险控制管理委员会进行充分的分析、论证。
需要提交的文件:
1、发展方向的政策依据、行业背景、资源优势、管理优势。
2、短板的解决方式、时间、效果。
3、不确定性的影响因素。
上会时间:每年12月或次年1月。
第八条 经营风险(集团的经营风险主要指两大块,一块是自营风险,一块是联营风险),联营项目按已经出台的《联营项目管理暂行规定》、《合作项目风险控制实施细则》,本文仅对自营风险项目风险控制管理进行规范。
一、项目投标阶段风险管理。项目投标是指根据公司的资信情况,自主参与(包括员工对接、公司自营)投标、邀标的项目。按照《集团风险控制管理办法》,上会审议需要提交的文件:
1、招标文件及招标文件研读情况、释疑情况说明(做到心中有数,避免盲目投标)。
2、现场踏勘报告书(包括征地拆迁情况、地勘情况、设计图纸与现场实际差异情况、业主资金筹集情况、自然环境因素影响情况等)。
3、资格审查资料(并对照检查,与招标文件要求一致)。
4、技术资料(包括施工组织设计方案、各种专项技术方案编制情况,并与招标文件对照检查)。
5、商务资料(集团确定的最终报价及与最终报价相关联各分、子项的组价说明,避免低价竞争报价造成潜在损失风险)。
6、项目启动资金筹集情况。
7、大宗物资采购方案。
上会时间:投标文件报送截止时间前 工作日。
项目中标后,施工合同谈判由分工工程的副总负责接洽,协商谈判(重点沟通存在缺陷、显示公平的条款),按OA流程会审确定。
二、项目实施阶段风险控制管理。是指在项目实施过程中的管理模式、组织架构、分包施工单位选择方式、大宗物资供给节点等。
拟中标项目,上会审议需提交的文件(提前准备):
1、施工进度甘特图、大宗物资需求量统计表。
2、项目管理模式,即目标责任承包书或***
3、项目组织架构,即项目管理人员及其各岗位分工(需定编、定员)。
4、重大施工技术、质量方案。
5、分包工程组织方式(专业分包或劳务分包)、招标文件初稿(组织方式确定后,按OA流程进行会审确定,对外发布)。
6、分包价格的定价原则、说明。
7、大宗物资采购方案(招标、询价,如招标采购的需提交招标文件初稿)与供给节点(按月编制)。
8、其他不确定影响因素的解决办法(或处置预案)。
上会时间:项目中标后5个工作日内(含公示期)。
第九条 生产性企业,其风险控制的重点是产业发展方向、产品定位、市场营销。
一、产业发展方向,上会审议需提交的文件:
1、国家产业宏观发展规划、政策资料。
2、地方产业发展规划文件、财税金融部门扶持文件。
3、其他可以作为产业方向的资料。
上会时间:每年12月或次年1月。
二、产品定位,上会审议需提交的文件
1、市场调查报告。
2、产品研发能力、生产(组装)能力评估报告。
3、生产(组装)年、月工作计划
4、相关零部件的采购方案、存储方案。
上会时间:产品研发前5个工作日
三、市场营销,上会审议需提 ……(未完,全文共2851字,当前仅显示1812字,请阅读下面提示信息。收藏《集团公司风险控制管理工作规则》