银行对公业务合规风险检查方案

目录/提纲：……
一、检查目标：
二、组织领导
三、检查范围
（一）检查时间
（二）检查期间
（三）检查事项
四、检查程序和方法
（一）程序
1、成立检查组
5、初步评估，对高风险事项进行重点抽查
8、检查资料整理归档
（二）检查方法
五、工作要求
（一）提高认识、周密部署
（二）全面排查、及时上报
（三）加强领导、认真履职
六、检查指导
（一）公司类存款业务
（二）公司类贷款业务
……

银行对公业务合规风险检查方案


一、检查目标：

贷款业务的合法合规性：检查公司类贷款在受理、调查、审批、发放、贷后管理等业务流程环节是否符合适用的法律、法规、规章、内部控制制度、业务规范和经济活动原理。

存款业务的合法合规性：检查公司类存款业务关键控制环节内部控制是否健全有效，操作是否合法合规，查找公司类负债业务内控薄弱点，加强银行审慎经营和管理，从而保障我行资金安全。

二、组织领导

为加强对此次检查的组织领导，保质保量完成检查任务，分行决定成立检查工作小组，其组成人员如下：

组 长：***（主管领导）

成 员单位：合规部、公金管理部、营业部、风险部。

此次检查由合规部主办，公金部、营业部、风险部协办。

主办部门的主要职责包括：接受组长的工作安排；负责起草检查方案、检查报告等文件；编制检查工作有关的各种记录；就参加的检查事项编制检查工作底稿；审核协办部门出具的自查报告，协助组长严把检查质量关和控制检查风险。

协办部门主要职责包括：接受组长的工作安排；收集、分析本条线各种资料；按照检查方案的要求开展
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