论文：管制对煤矿安全负作用的分析

研究领域：劳动、人口经济学

论文：管制对煤矿安全负作用的分析
Analysis on Coalmine Safety Regulation’s Negative Impact

内容提要：本文分析了我国的煤矿安全管制政策。以往国际上的研究发现，旨在减少煤矿和工作场所伤亡的管制政策往往失效并且可能会增加伤亡。本文回顾了相关文献，并联系法律经济学中谨慎(Precaution)的概念，从理论上对这一现象进行了解释。认为单纯强调设备水平的政策会导致来自煤矿预防事故的谨慎投入减少，在一定条件下会导致事故上升。最后，通过对时间序列数据间断的事件分析和分省面板数据的一阶差分回归，验证了本文的理论推断。
关键词：安全管制 谨慎 煤矿 负作用

Abstract: This paper analyzes China’s coalmine safety regulation policy. Previous studies on US coalmine safety acts have found that those policies were either ineffective or increased accident rate. Here the author proposes a theoretical e*planation on it with the concept of ‘Precaution’ from
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整顿之后。于是我们就面临着一个相当困惑的问题：为何严厉的管制政策似乎不但没有减少煤矿事故，反而使形势更加严峻？本文将在回顾国内外文献的基础上，回答是否存在管制和安全的负相关关系；如果存在，它的起因是什么？并且，更关键的，国内是否存在这一现象，又如何纠正。

二：文献综述
国内从经济学的视角对煤矿安全的研究开始比较晚。王绍光（2003），郑风田，赵淑芳（2005）将煤矿事故高发归结为源自计划经济时代的监管手段的落后。钟笑寒（2006）认为管制使得煤炭产量下降，由于市场供给减少导致死亡率上升（供给效应）。

国际上的研究开始相对较早。1970年，美国制定了职业安全与健康法案（Occupational Safety and Health Act，简称OSHA）以打击不断上升的工作安全事故率，从而开始了政府直接干预企业内部安全措施的时代。但与这一法案初衷相左的是，之后研究发现OSHA并没有改善工人的安全状况，(Smith, 1979; Viscusi, 1979, 1986, 1994; Bartel and Thomas, 1985; Ruser and Smith, 1991; Kniesner and Leeth, 1995, Chap. 2) 并且这一结论已基本被公认。(Kniesner and Leeth, 2004)

除了OSHA所关注的各行业总体安全情况，对经历管制时间更长的煤炭行业的研究则有更惊人的发现。美国政府对煤矿的管制始于1910年，并于1941、1952和1969年接连立法以改善煤矿的安全状况。其中，1969年的联邦煤矿健康与安全法案是最全面也是最严格的。它要求每年对每一处露天矿井进行2次，对地下矿井进行4次检查，并且对任何形式的违规行为都设定了经济处罚，对故意违规设定了刑事处罚。法案同时规定了安全措施的具体步骤和伤亡矿工的赔偿标准。但这些措施不但没有起到效果，反而恶化了煤矿安全状况。(Andrews and Christenson, 1974; Witt, C. Palomba and N. Palomba, 1975; Lewis-Beck and Alford, 1980; Neumann and Nelson, 1982) 下面本文将回顾这些实证研究的结果，并梳理对所观察到结论的解释。

（一）实证研究概述
对OSHA有效性的研究分为产业层面和公司层面两种，都发现其没有效果。Bartel和Thomas (1985) 用产业层面的数据，发现OSHA显著减少了企业违反安全条例的行为，但是企业的违规行为与事故发生率的联系却非常不显著，所以安全水平并没有较OSHA之前有所改善。Viscusi (1979, 1986) 做了另一系列的产业层面计量研究。在他1979年的论文中，Viscusi 通过回归1972-1975年间的产业健康、安全投资和事故率的面板数据，发现增加安全投资和减少事故率没有显著关系。 Viscusi 1986年的论文将时间序列扩展到1973-1983年，发现OSHA除了对因伤病误工天数有微量改善外，仍没有显著的影响。

通过收集企业抽样数据的计量研究结果大致相同。Smith (1979) 发现1973年的检查减少了小企业的误工天数，而1974年的检查则毫无效果。McCaffrey (1983) 也没有发现1976-1978年间的检查对制造业的安全有所改进。在最近的一项研究中，Gary和Mendeloff (2005) 则发现OSHA在减少因伤误工天数上的影响效果从1979年的19%下降到了1998年的1%。但总的来说，抽样研究的可信度较低，因为它们多集中在被检查频率较高的企业，而这些企业正是那些行业中存在较高工伤率的(Viscusi, 1986)。

煤矿安全研究的结论基本一致：管制不但无效，反而增加了事故。Andrews和Christenson (1974)首先构建了一个非常全面的实证模型来检验各方因素对煤矿安全的影响。他们把1952年的联邦煤矿安全法案纳入模型，发现代表管制的虚拟变量不显著地提高了煤矿百万工时死亡率和工伤率。所以结论是提高了的管制标准有可能增加了煤矿事故。Witt C. Palomba和N. Palomba’s (1975) 扩展了Andrews-Christenson的模型到1970年，并把1965和1969的煤矿法案也加到了计量方程里。结果更令人沮丧地发现1965和1969的煤矿法案的颁布显著地增加事故发生。

Lewis-Beck和Alford (1980) 单独把煤矿安全法律和煤矿死亡率的关系进行了研究。他们使用了多间断的时间序列方程（multiple interrupted time-series analysis）分别分析了1941年煤矿检查法，1952年的煤矿安全法和1969年的煤矿健康与安全法的影响。结论是1941和1969年的法案降低了死亡率，但1952年的法案非常显著地提高了死亡率。因为这一模型的控制变量很少，所以这可能是最乐观的估计了。另外三个衡量技术水平、产出和工作时间的变量则没有显著 ……（未完，全文共15368字，当前仅显示2764字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：管制对煤矿安全负作用的分析》）