银行2020—2022年内控合规提质增效总体方案

目录/提纲：……
一、指导思想
二、总体目标
一是内部控制的职责边界与关键控制环节更加清晰
二是各项制度执行更加到位
三是外部监管评价全面提升
四是内控合规技术手段得到有效提高
五是基层机构内控合规管理能力得到有效加强
六是内控合规文化更加深入人心
三、组织领导
四、工作路径
（一）合规再行动，查漏补缺增强“推动力”
（二）突出动真碰硬，压实责任增强“执行力”
（三）突出典型引领，示范带动增强“影响力”
五、实施方式
六、工作要求
（一）提高认识，加强组织领导
（二）统筹推进，形成工作合力
（三）认真总结，积极开拓创新
……
银行2020—2022年内控合规提质增效总体方案

按照《***2020-2022年内控合规提质增效总体方案》，*决定自2020年起连续三年组织开展内控合规提质增效活动，特制定本方案。
一、指导思想
深入贯彻落实中央及监管部门关于金融风险防控工作部署，围绕全行战略目标，对前期开展的内控合规建设活动进行再梳理、再评估，仔细查找组织、制度、流程、意识、文化方面的问题，以防控案件风险、操作风险、合规风险和支持业务发展为重点，通过“查找一批风险隐患”“解决一批突出问题”“完善一批制度机制”“严处一批违规行为”“曝光一批典型案例”，进一步提升内部控制有效性，深化落实
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能，提高经营管理的精细化程度，夯实银行发展的基础。
六是内控合规文化更加深入人心。提高员工自我约束、规范操作和抵制诱惑的能力，员工“存戒惧、知敬畏、守底线”，形成全行上下人人合规、自觉合规、主动合规的氛围。
三、组织领导
*成立内控合规提质增效活动工作小组，负责本次活动各项工作要点的组织领导和具体实施。
组 长：兰信旭
副组长：代海滨、高晨
成 员：各单位负责人
工作小组下设办公室（以下简称“工作小组办公室”），由*风险合规部负责人担任办公室主任。
办公室成员：*风险合规部全体成员，各部门、网点案防合规联络员。
四、工作路径
（一）合规再行动，查漏补缺增强“推动力”
围绕当前工作中存在的突出问题，在以前年度多次开展合规行动的基础上，对组织架构、政策制度、流程系统、制衡机制进行再评估、再完善，实施重点突破，以点带面，统筹推进，进一步识别优化内控流程缺陷，完善制度体系、工作流程与信息系统，巩固和提升基层内控建设成果，完善内控合规机制建设。
（二）突出动真碰硬，压实责任增强“执行力”
紧盯内控合规管理中的“痛点”“难点”，进一步加大违规问责力度，特别是加大对违法违规事件中管理责任的问责力度，有错必究、有责必问，形成不敢违规的高压态势。
（三）突出典型引领，示范带动增强“影响力”
深入开展内控合规文化建设活动，引导全行树立正确的经营理念，切实把合规作为发展的基础、做事的底线，将合规融入各项决策、经营和管理活动中。提高内控合规意识，促进全行业务稳健向好发展。
五、实施方式
本次内控合规提质增效活动自2020年至2022年分三年实施开展，各年度具体工作要点根据*要求单独下发。
*风险合规部根据*年度工作要点，明确*主要工作内容。*各责任部门承担各项具体工作要点的管理责任，在完成本单位具体任务目标的基础上，强化条线管理。由风险合规部牵头，按季度召开会议，向*工作小组报送辖内工作进展情况。
六、工作要求
（一）提高认识，加强组织领导
各单位要高度重视内控合规工作，在领导小组和工作小组的统一安排部署下，将加强内控合规工作作为一项常态化重点工作，融入到各项经营管理之中，与日常工作同部署、同落实、同考核，积极调配资源，充实力量，集中精力抓紧、抓细、抓严、抓实。各单位主要负责人要切实履行研究举措、组织 ……（未完，全文共1984字，当前仅显示1261字，请阅读下面提示信息。收藏《银行2020—2022年内控合规提质增效总体方案》）