银行注重反腐倡廉工作机制创新工作经验材料

目录/提纲：……
一、主要做法
（一）加强组织领导，全面推进廉政风险防控机制建设
（二）抓好宣传教育，提高对廉政风险防控的认知能力
（三）以权定责，科学划分廉政风险等级
（四）摸清权力底数，全面查找岗位廉政风险点
（五）突出重点，认真制定廉政风险防控措施
一是细化业务处置_裁量度
二是改进业务工作流程
三是深化行务公开
四是加大交流轮岗力度
（六）建全制度，构建廉政风险动态监控机制
一是建立重点岗位监督制度
二是建立廉政风险台账管理制度
三是建立廉政效能监察制度
四是建立定期测算领导干部“廉洁指数”制度
五是建立廉政风险三级预警制度
二、初步成效
一是增强了员工的廉政风险意识
二是完善了反腐倡廉的工作制度
三是推动了反腐倡廉建设与中心工作的高度融合
……
山东省分行注重反腐倡廉工作机制创新，把风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，形成以岗位为点、以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制，提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，促进了各项工作的稳健发展。

健全制度 强化预警
努力构建廉政风险防控机制

中国农业发展银行山东省分行

2011年，我行紧密结合反腐倡廉工作实际，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，建立了覆盖各工作领域的岗位廉政风险防控机制，有力推动了反腐倡廉建设的深入开展，为全行各项工作的稳健发展提供了坚实保障。
一、主要做法
（一）加强组织领导，全面推进廉政风险防控机制建设。2011年初，省分行党委在充分调研的基础上，把推行廉政风险防控机制建设列入年度重要工作，并在全省行长会议上作了专门部署，制定下发了《关于实行岗位廉政风险防控管理的实施意见》，提出了建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控工作框架和工作目标。按照党委的部署，省分行纪委针对我行业务发展不同时期、不同阶段对廉政风险防控的特点，从创新工作机制入手，及时印发《二级分行廉政风险防控管理工作操作规程》，进一步明确了廉政风险防控的主要内容、方法步骤和阶段性目标，并分别在泰安市分
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险等级划分申报表》，由上级行纪委审查认定。对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。
（四）摸清权力底数，全面查找岗位廉政风险点。查找风险点是实施廉政风险防控的基础和前提。工作中，我们按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、部室和单位廉政风险。通过采取自己找、群众帮、领导点、组织审的“正查法”和从员工反映问题、专项监督检查反馈情况以及单位平时曝露的问题倒查的“逆推法”，分别组织个人、部室、单位三个层面进行查找：个人主要是对照各自岗位职责履行、制度执行情况，查找在思想道德、岗位职责方面存在的风险点；部室重点是围绕职责定位和权力行使，按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，查找在行使业务处置权和内部管理权等方面存在的风险点；单位重点是查找在“三重一大”、_机制制度等方面存在的风险点。对查找的风险点，实行“下管一级”审核把关，即部室负责人既要查自己的，又要监督指导下属的；副行长既要查找本岗位的，也要负责分管部室的；行长要对自己的、副行长的和全行的负责。省、市分行纪委、监察室则重点监督指导下一级单位和A级岗位的。然后，经过广泛征求意见、反复补充完善，通过内部局域网将各岗位查找的风险点进行公示，以便相互了解，相互监督。
（五）突出重点，认真制定廉政风险防控措施。我们在认真分析廉政风险存在根源的基础上，重点围绕以下四个方面制定防控措施：一是细化业务处置_裁量度。结合工作实践，制定《信贷责任管理实施细则（试行）》，细化流程管理，规范业务操作，量化责任追究，最大限度地避免出现业务处置权滥用等现象。二是改进业务工作流程。强化程序防控理念，按照严细管理的要求，以科学规范、提高效率为目标，对业务流程进行优化再造，特别是通过增加程序环节，实行对权力的有效监督和制约。三是深化行务公开。对内主要公开员工普遍关心和涉及员工切身利益的事项；对外公重点公开法定依据、工作流程、办贷条件和投诉渠道等，确保权力在阳光下运行。四是加大交流轮岗力度。对重点岗位的人员，严格落实定期交流轮岗制度，以消除员工因任职时间长思想松懈或利益关系纠结而导致的廉政风险。为确保各部门、单位查找的风险点准确、全面，制定的防控措施有针对性、可操作性，我们还规定：每项权力至少要排查出一两个风险点；防控措施要针对风险点制定，且条数不能少于风险点的个数；A级部室查找的风险点、制定的防控措施均要在3条以上，单位则分别要在5条以上。全辖17个市分行、107个支行共排查岗位廉政风险点9000余个，制定防控措施12000余条。
（六）建全制度，构建廉政风险动态监控机制。在全面查找岗位廉政风险点、超前化解潜在风险的基础上，我们还主动跟踪掌握廉政风险变化情况，及时做好风险信息采集、分析和反馈，适时进行廉政风险预警。重点是建立完善了五项制度：一是建立重点岗位监督制度。推行《支行行长监督办法》和《客户经理监督办法》，对支行行长和客户经理实行重点监督管理，实现监督由行内延伸到企业，由八小时之内延伸到八小时之外，由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”，把监督触角延伸到支行行长和客户经理业务工作的各个环节，增强了监督的辐射力和影响力。二是建立廉政风险台账管理制度。在市、县两级行分别建立岗位职责、岗位风险、风险信息三类台账，将部门、岗位的风险点、风险形成原因、防控措施进行系统整合，详细记载廉政风险防控管理措施的落实情况，市分行每季度、支行每月检查记载一次，为本单位廉政风险的分析、预测、防控提供依据，提高了廉政风险防控质量。三是建立廉政效能监察制度。纪检监察部门牵头会同有关部门，不定期开展经营管理效能监察，重点对大客户、弱质客户和风险预警的客户实施效能监察，并针对检查中发现的问题，及时向有关行提出有情况、有分析、有预防对策的监察建议，促使其制定完善规章制度，强化内部管理，消除隐患行为。去年全辖分别对46个贷款客户实施了效能监察，下发监察建议书38个，整改各类问题69个。四是建立定期测算领导干部“廉洁指数”制度。2011年，省分行党委下发了《领导班子和领导干部“廉洁指数”考核评价办法》。年底，省分行纪委与省分行组织部组成考核组，分别对17个二级分行的领导班子和64名班子成员进行了廉政考核。考核结束后，省分行对抓反腐倡廉工作措施不力的单位进行了通报；对5名“廉洁指数”较低 ……（未完，全文共4696字，当前仅显示2372字，请阅读下面提示信息。收藏《银行注重反腐倡廉工作机制创新工作经验材料》）