论文：要素耦合、体现式技术进步和我国经济增长质量

目录/提纲：……
一、文献回顾
二、计量模型选择和数据分析
（一）计量模型选择
（二）指标设计和数据分析
三、资本体现式技术进步贡献率
四、资本体现式技术进步的决定因素
五、结论及政策建议
……
投稿领域：数理经济与计量经济学
要素耦合、体现式技术进步和我国经济增长质量：1981-2007

内容提要：本文依据质量变化差异将资本分为建筑资本和设备资本两类，利用不变质量价格指数估算出设备资本存量，并考察资本即期服务效率调整后的体现式技术进步贡献率及其决定因素。结果显示：设备资本和经济增长作用关系显著，资本体现式技术进步贡献率约8.7%，占资本贡献的12%和总技术进步贡献的30%。要素贡献呈现阶段性变化特征，相对于20世纪80年代，90年代后资本投入作用增强而中性和体现式技术进步贡献下降，其中中性技术进步降幅达到70%。体现式技术进步增长取决于进口设备和外商直接投资，国内自主研发作用甚微。若无法从根本上扭转技术进步下降趋势并提升国内自主创新能力，我国经济高增长将可能无法长期持续。
关键词：设备资本；资本体现式技术进步；资本服务效率
[中图分类号]F062.4 [文献标识码]A [文章编号]
Factor Coupling, Embodied Technical Change and Quality of China’s Economic Growth: 1981-2007

Abstract: According to the quality difference of the capital, the paper classifies the capital into the structure capital and the equipment capital, and uses the quality price inde* to adjust the equipment capital stock assuming the fi*ed quality of the structure capital, only to estimate the function and the determinant factors of capital embodied technical change. It points out that: (1)the relationship of the equipment capital and economic growth is prominent, and the contribution coefficient of technical change is 8
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略1628字，正式会员可完整阅读）……　
能够同比例提高所有生产要素投入效率，利用全要素生产率方法就可以有效测算技术进步。若有偏性技术进步依附于资本或劳动投入，并非均等提高资本或劳动质量，只以TFP测算技术进步就存在许多局限，结果可能有悖于真实经济中技术进步贡献，无法代表真实经济增长的质量变化趋势。针对当前世界各国经济发展现实，以TFP估计技术进步对经济增长作用贡献的分析，就具有一定的局限性（Felipe, 1999）。
面对当前世界经济发展的新趋势，Boucekkine et al.（2002）认为，内生经济增长模型假定技术进步与资本积累相独立，传统技术进步测算方法无法捕获新设备投资中的质量变化。Greenwood and Yorukoglu（1997）认为，设备价格下降和设备投资占GDP比重增长共存事实，表明新设备投资中蕴含技术进步，传统中性技术进步假定存在缺陷。为了充分解释世界各国经济高增长和全要素生产率下降共存问题，Gordon（1990, 2000, 2002）、Greenwood and Yorukoglu（1997）、Greenwood, Hercowitz, and Krusell（1997）和Greenwood and Jovanovic（2001）认为，20世纪90年代前后不同阶段的经济增长模式不同，90年代技术进步应用主要与有形的资本品结合，现代经济发展正是利用内含最新技术的设备投资特别是信息软件业设备，通过资本和技术进步相耦合方式（即资本体现式技术进步）实现经济快速增长。Gordon（1990）和Hulten（1992）等测算出设备投资中有形的技术进步对美国经济增长的作用贡献，发现1954年到1990年间美国资本体现式技术进步每年以3%速率增长，占技术进步总贡献率的2/3以上，其中美国战后60%的生产率增长来自于体现式技术进步（Greenwood, Hercowitz, and Krusell, 1997）。赵志耘等（2007）将资本分为设备资本和建筑资本，依据设备投资和建筑投资的相对价格和投资的边际收益，发现设备价格下降和设备投资快速增长是中国经济发展的经验事实，验证了设备资本投资中蕴含高技术进步和中国经济中资本体现式技术进步的存在性。黄先海等（2006）也认为技术进步完全可能融合于物化型设备投资过程中，通过设备更新换代提升技术进步和经济生产率。黄先海等（2008）利用发明专利总数和年度数反映技术存量和技术流量，依据索洛剩余法测算技术进步，结果发现1980-2004年中国TFP年均增长率为3.36%，设备资本中体现式技术进步对TFP增长的贡献率为39.96%。
毫无疑问，中性和资本体现式技术进步对经济增长都是重要的，但不同类型技术进步贡献率测度本身还存在许多困难和障碍（Rosenberg, 1982; Szirmai et al., 2001）。当然，如何更有效地分离并测度依附于资本积累过程中的技术进步及其作用贡献，仍然是国际学术界研究的难点和前沿（Greenwood et al., 2000; Howitt and Aghion, 1998; Licandro et al., 2001; Wilson, 2002; Kogan, 2004）。当前，国内技术进步研究主要集中于TFP及其组成成分分解问题，分析TFP增长趋势及其对经济增长的贡献率（王志刚等，2006），对资本体现式技术进步及其贡献率定量研究却相对不足。一些文献曾涉及资本体现式技术进步，但只开展定性分析或是论证中国高资本积累过程中体现式技术进步的存在性问题（易纲等，2003；林毅夫等，2007；赵志耘等，2007）。也有少量文献以设备投资和发明专利等指标，间接估计资本体现式技术进步对经济增长贡献（黄先海等，2008）。简而言之，国内技术进步研究文献的主要局限性体现为：（1）没有考察资本即期服务效率，导致资本对经济增长贡献率可能存在估计偏差。易纲等（2003）认为，不同经济周期阶段企业资本的利用程度不同，可能存在不同程度的资本闲置。真实经济生产过程中资本投入主要表现为固定资本和流动资本，耐久性资本品在经济生产过程将重复使用而不是短期内全部消耗完毕，经济产出与即期资本服务量有关（郑玉歆，2007）。即期经济产出并非是整体资本存量作用的结果，而是主要来自即期服务资本。因此，传统生产要素投入作用贡献估计，将资本存量当作服务资本进而出现高估资本贡献的可能。（2）没有区分新旧投资资本的质量差异，只关注资本投入数量对经济增长的作用。随着技术进步和新技术应用，新资本相对于旧资本往往拥有更高的生产率，资本质量提升对经济增长的作用影响巨大。事实上，20世纪90年代以来，中国电子信息软件设备业投资迅猛增长，高新技术产业快速发展，其资本投入作用必然有别于传统产业。（3）关注无偏性技术进步即Hicks中性技术进步，并以参数和非参数法估计技术进步（王志刚等，2006），忽视有偏性技术进步作用，直接定量估计中国经济增长过程中资本体现式技术进步及其贡献率更是几乎空白。正如上述，技术进步并非一定严格同比例提高要素投入的产出效率，完全可能以不同方式也非均匀地改变要素投入的效率，即技术进步和新技术应用完全可能与资本或劳动结合，以较少资本或劳动投入获得更大产出（Cahuc and Zylberberg, 2007）。针对当前国内资本体现式技术进步的研究现状和研究局限性，本文充分借鉴Jorgenson（1995）的观点——不同类型的资本投资所涵含的技术进步不同，资本体现式技术进步估计应该对存量资本进行分类，将物质资本分成建筑资本和设备资本两类，利用不变质量价格指数调整资本存量并考察资本的即期服务效率，分析资本体现式技术进步对经济增长的贡献率及其决定因素。
二、计量模型选择和数据分析
（一）计量模型选择
假定代表性生产者拥有C-D生产技术，若将资本分为建筑资本SC和设备资本JC两种，那么生产者满足Cobb-Douglas技术的生产函数为：
（1）
其中；和分别表示中性技术进步和劳动数量。
利用劳动密集型经济增长形式，可得对数线性的产出方程：
（2）
其中表示对数中性技术进步。
由于资本并非全部用于生产，经济产出主要来自即期服务资本存量和利用效率。为更精确刻画资本服务对经济增长的作用，在线性对数产出方程中增加和，方程变化为：
（3）
其中：和分别表示建筑资本和设备资本的利用效率。在真实经济的生产过程中，由于沉没成本或资本闲置等原因，存量资本并非全部用于生产，当期经济产出主要是即期服务资本作用的结果。但应该强调，如何有效测算即期资本服务效率或资本存量的利用效率，国内外研究还存在较大争论，这也是当前国际服务资本估计的重点和难点。不过，Petropoulos（1999）和Sakellaris and Wilson（2001）认为，在某些特定的合理环境和约束条件下，企业生产过程中能源使用效率可以近似刻画出资本的使用率和资本存量的服务水平。为此，我们利用Petropoulos（1999）和Sakellaris and Wilson（2001）的思想，采用单位资本的能源使用率作为资本即期服务效率的代理变量：
令和
为了简化分析问题的方便，假定，代入劳动密集型对数线性模型可得：
（4）
其中：；；
若资本的质量没有变化，对于资本的存量估计，文献主要采用永续盘存法进行。其中资本存量永续盘存法用公式表示为：
，表示资本折旧率。
正如上文所述，当前各国经济普遍设备价格下降而设备投资增长迅速现象表明，新设备中必然蕴含前沿技术进步。真实经济发展过程中资本具有非同质性特征，即新旧资本品质量不同。同时，在生产过程中，资本需要折旧意味着连续生产需要资本的不断积累和更新，而新增资本投入将以特定实物形态如新机器设备投资表现出来后，才能进入产品的生产过程。不过，Greenwood et al.（1997）认为，并不是所有类型的资本投资都蕴含明显的技术进步，可变质量新资本品主要表现为设备投资品，而非建筑投资品。也就是说，新机器设备投资有别于旧机器设备，新设备和旧设备相比拥有更高的生产率，资本存量也就是不同时期不同技术含量资本品逐期累积的结果。同时，Gordon（1990）认为，资本品质量差异往往可以通过不变质量但更多数量的资本品来表示。
若新旧资本质量不同，传统资本 ……（未完，全文共25417字，当前仅显示4571字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：要素耦合、体现式技术进步和我国经济增长质量》）