国有企业2022年度合规自查报告

目录/提纲：……
一、合规管理组织体系及制度体系建设
（一）确立合规管理工作组及分工
（二）设置合规专员与合规联络员
（三）制定本企业合规管理制度
二、合规运行方面
（一）建立合规风险预警应对机制
（二）将合规审核嵌入经营环节
（三）合规风险清单的制定与更新
三、重点业务及领域合规
（一）梳理本企业重点业务及重要合规领域
（二）针对重点业务及合规领域制定_流程清单
（三）全员签署合规承诺书
五、本企业合规管理工作存在的问题及相应的整改措施
（一）缺少技能人才
（二）全员参与合规管理程度不够
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国有企业2022年度合规自查报告

为切实提升集团依法合规经营管理水平，贯彻落实《**集团合规管理提升工作方案》的具体要求，根据《关于开展合规自查专项工作的通知》的要求和合规管理提升工作的实时进度安排，现将合规自查工作的自查工作汇报如下。
一、合规管理组织体系及制度体系建设
**公司按照责任明确、层次清晰、_严密、上下联动的一体化合规管理组织架构体系搭建要求，搭建了三位一体多层次合规管理组织架构体系。
（一）确立合规管理工作组及分工
公司董事长任组长，负责统筹部署合规管理各项工作，各部门负责人为组员，梳理各板块现行制度规范的合法性、合规性。行政部为牵头和管理部门，负责制定合规管理制度，开展合规审查、合规风险识别、评估和防控，开展合规督导和评价，做好合规培训和宣传，营造合规文
……（新文秘网http://www.wm114.cn省略549字，正式会员可完整阅读）……　
成了合规风险监测预警—应对机制，在公司风险管理的基础上，进一步全面系统识别和梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析评价，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险持续监测并及时发布预警。针对发现的风险制定预案，行政部作为合规管理对口部门，将采取有效措施，及时应对处置。对于重大合规风险事件，合规工作组统筹协调，由行政部牵头，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。
（二）将合规审核嵌入经营环节
通过办公会、部门会议就“经营合规管理年”主题活动做动员部署，新增法务专员1名，将合规与法务相互融合，把合规管理作为推动法务管理与经营管理有效融合的重要抓手和预防企业重大案件发生的有效手段，严格落实“三重一大”决策制度，更新合规风险清单，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项合规论证把关机制，保障决策依法合规。
目前，我公司通过梳理制定治理权责清单，落实决策议案、经济合同等重大事项双重管理合规审查，将合规要求嵌入经营管理业务关键环节，与全员职责和经营管理深度融合，做到与业务发展同步部署、同步实施，形成长效机制。
（三）合规风险清单的制定与更新
按照“促合规、夯基础、提质效”的原则，以构建防范合规风险的“免疫系统”为目标，针对13个重点领域、5个重点环节，对具体内容工作进行自查自纠，开展法律法规识别、获取与更新，识别法律法规文本47份，为公司合规管理提供遵循。另外，公司还了建立企业合规风险库，全面深入排查经营管理领域各类隐患和薄弱环节，明确清单风险37条，全方位防范经营风险，深化同质管理，夯实发展基础，提高资产质量，加快了构建制度完备、覆盖全面、_科学、运营高效的合规管理体系的步伐。
三、重点业务及领域合规
（一）梳理本企业重点业务及重要合规领域
根据外部环境变化，在全面推进合规管理的基础上，结合自身实际，围绕风险排查、合法合规审核、重点领域治理三个方面，通过“全级次、全领域、全方位”全面系统摸排，明确梳理了应当特别关注的13个重点领域：公司治理，合同管理，市场交易，商业伙伴、财务税收、知识产权等，确立了制度制定、经营决策、运营管理等5个重点环节和两类_，确保“不越监管底线、不踩规章红线、不碰违法违规高压线”。尤其是合同管理和制度制定环节，**公司将合规审查作为规章制度制定和重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营大额采购销售、大额资金管理等经营管理行为和相关财务、信息技术等专业事项的必经程序，便于及时对不合规的内容提出修改建议，完善合规管理的流程。
（二）针对重点业务及合规领域制定_流程清单
**公司全面落实省国资委“合规管理强化年”的要求和集团公司相关部署安排，分别制定风险识别清单、流程_和岗位职责清单，并将三张清单有机融合，形成重点领域合规审查表单，嵌入流程，实现合规要 ……（未完，全文共3054字，当前仅显示1543字，请阅读下面提示信息。收藏《国有企业2022年度合规自查报告》）