信用社主任信息科技风险管理情况的稽核报告

目录/提纲：……
一、检查目的
二、检查范围
三、检查内容
四、基本情况
五、检查中发现的问题
（一）信息安全
2、通过调阅值班日志，联社网络支中心为单人值宿且女同志参加值班
3、基层营业网点由于条件原因，网络机柜比较潮湿，机器设备清洁度较差
（二）信息科技运行
1、调阅计算机工作日志，基层网点计算机工作日志登记不全
2、基层营业网点管理人员变更，计算机安全组织没有及时更改
六、整改建议
（四）进一步加强信息安全和环境改善，以防设备潮湿造成运行不畅和数据丢失
……
信用社主任信息科技风险管理情况的稽核报告
县农村信用合作联社关于信息科技风险管理情况的稽核报告

**办事处：
按照《辽宁省农村信用社科技管理风险检查方案》要求，经县联社党委研究决定，联社成立由分管网络中心领导任组长，稽核局局长、网络中心经理任副组长，联社稽核局与网络支中心科员为成员的科技风险专项检查小组，一行3人于2012年10月18日起对辖内部分农村信
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略299字，正式会员可完整阅读）……　
级负责人员等检查程序对被查信用社的信息科技运行及管理现状进行全面检查。
通过此次检查来看，联社网络支中心、各营业网点均能够严格按照国家相关金融政策、方针、法律、法规以及省联社其它与信息科技相关的文件、制度和规定执行，同时对上一次检查发现的问题进行了认真整改和完善。县联社网络支中心根据实际工作需要，制定、出台了适合本级机构的管理制度，并加以贯彻和执行。各网点及网络支中心能够重视信息科技风险管理工作，了解本级机构所面临的主要风险，通过加强内控管理、制度建设的完善和执行，能够防范一定风险。
五、检查中发现的问题
（一）信息安全
1、经查，县联社网络支中心人员配置为3人，受人数制约，其安全管理员、网l管理员存在兼岗现象。
2、通过调阅值班日志，联社网络支中心为单人值宿且女同志参加值班。
3、基层营业网点由于条件原因，网络机柜比较潮湿，机器设备清洁度较差。
（二）信息科技运行
1、调阅计算机工作日志，基层网点计算机工作日志登记不全。如停电未登记。
2、基层营业网点管理人员变更，计算机安全组织没有及时更改。
六、整改建议
（一）建议科技人员加强对《商业银行信息科技风险管理指引》的学习，各社要严格按照省联社科技风险检查方案中所列内容认真落实。
（二）建议县联社尽快配齐网络支中心工作人员，将由人员不足而带来的操作风险降至最低。
（三）定期开展信息系统安全评估工作,对信息风险进行有效的识别与分析，做到科技、风险、稽核部门的有效联动。
（四）进一步加强信息安全和环境改善 ……（未完，全文共1320字，当前仅显示839字，请阅读下面提示信息。收藏《信用社主任信息科技风险管理情况的稽核报告》）